大西北網(wǎng)訊（記者 王志儉） 9月28日上午，甘肅省政府新聞辦舉行“發(fā)揮檢察職能更有力促進(jìn)優(yōu)化營(yíng)商法治環(huán)境”新聞發(fā)布會(huì)，省檢察院檢委會(huì)專職委員田金，省檢察院第四檢察部主任白芙蓉，介紹近年來全省檢察機(jī)關(guān)優(yōu)化營(yíng)商法治環(huán)境工作開展情況、通報(bào)典型案例，并回答記者問題。
甘肅省檢察院檢委會(huì)專職委員田金介紹了全省檢察機(jī)關(guān)開展為期兩年的“強(qiáng)化法律監(jiān)督優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境”專項(xiàng)行動(dòng)情況。他介紹說，為深入貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記關(guān)于支持民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要講話和指示精神，落實(shí)中央、省委、最高檢關(guān)于優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的決策部署，深入推進(jìn)“三抓三促”行動(dòng)，強(qiáng)化政治引領(lǐng)，服務(wù)中心大局，省檢察院充分發(fā)揮檢察職能作用，結(jié)合“優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境攻堅(jiān)突破年”行動(dòng)，將“更有力促進(jìn)優(yōu)化營(yíng)商法治環(huán)境”作為全方位服務(wù)保障甘肅現(xiàn)代化建設(shè)的“七個(gè)更有力”之一謀篇布局，積極能動(dòng)履職，在全省檢察機(jī)關(guān)開展為期兩年的“強(qiáng)化法律監(jiān)督優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境”專項(xiàng)行動(dòng)，全力打造安全、穩(wěn)定、可預(yù)期的法治化營(yíng)商環(huán)境，各項(xiàng)工作取得新成效。
一、服務(wù)大局，全面部署優(yōu)化營(yíng)商法治環(huán)境專項(xiàng)工作
省檢察院立足新發(fā)展階段，貫徹新發(fā)展理念，主動(dòng)服務(wù)和融入新發(fā)展格局，全面落實(shí)黨中央、省委和最高檢關(guān)于優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的決策部署，聚焦工作重點(diǎn)，細(xì)化工作措施，制定下發(fā)《甘肅省檢察機(jī)關(guān)“強(qiáng)化法律監(jiān)督，優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境”專項(xiàng)行動(dòng)實(shí)施方案》，提出36項(xiàng)具體舉措，并從突出“四個(gè)依法嚴(yán)懲”、堅(jiān)決打擊涉企違法犯罪，注重“四個(gè)嚴(yán)格區(qū)分”、依法平等保護(hù)各類企業(yè)，把握“四個(gè)司法原則”、護(hù)航企業(yè)規(guī)范健康成長(zhǎng)，聚焦“四個(gè)監(jiān)督重點(diǎn)”、維護(hù)涉企執(zhí)法司法公正，加大“四個(gè)工作力度”，提升助企紓困服務(wù)質(zhì)效五個(gè)方面，準(zhǔn)確把握檢察機(jī)關(guān)保障和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的著力點(diǎn)和關(guān)鍵點(diǎn)，認(rèn)真履行檢察職能，推動(dòng)不斷優(yōu)化甘肅營(yíng)商法治環(huán)境。
二、立足本職，以檢察辦案質(zhì)效彰顯優(yōu)化營(yíng)商法治環(huán)境檢察力量
一是依法嚴(yán)懲各類侵犯企業(yè)權(quán)益犯罪。全省檢察機(jī)關(guān)充分履行批捕、起訴職能，依法嚴(yán)懲破壞民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的各類犯罪，突出依法懲治侵犯企業(yè)合法權(quán)益犯罪，今年1至9月，共批捕273件370人，起訴637人，幫助企業(yè)挽回?fù)p失1462.75萬元；同時(shí)依法加大對(duì)民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部人員腐敗犯罪以及背信損害企業(yè)利益犯罪的懲處力度，共批捕17件20人，起訴36件49人，努力營(yíng)造安全穩(wěn)定的市場(chǎng)環(huán)境。
二是堅(jiān)持寬嚴(yán)相濟(jì)平等保護(hù)各類經(jīng)營(yíng)主體。全省檢察機(jī)關(guān)全面貫徹最高檢“規(guī)范辦理涉民企案件執(zhí)法司法標(biāo)準(zhǔn)11條”，嚴(yán)格落實(shí)寬嚴(yán)相濟(jì)刑事司法政策，對(duì)涉經(jīng)營(yíng)類案件犯罪情節(jié)較輕、認(rèn)罪悔罪的，依法不捕90人，不訴43人，變更羈押強(qiáng)制措施18人，盡可能減少司法辦案對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的影響。
三是持續(xù)強(qiáng)化法律監(jiān)督，全面維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。加強(qiáng)偵查監(jiān)督，常態(tài)化開展涉民營(yíng)企業(yè)經(jīng)濟(jì)犯罪案件“掛案”清理工作，今年持續(xù)清理立而不偵、久偵不結(jié)涉企“掛案”31件，其中撤案25件，依法起訴6件。今年1至9月，依法監(jiān)督公安機(jī)關(guān)立案38件，監(jiān)督撤案61件，加強(qiáng)對(duì)涉民企債務(wù)糾紛、股權(quán)分配、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等民事、行政案件的審判監(jiān)督，提起抗訴及再審案件89件，切實(shí)維護(hù)企業(yè)合法利益。
四是不斷加大對(duì)侵犯企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪的懲治力度。全省檢察機(jī)關(guān)各市級(jí)院全部成立知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢察辦公室，融合刑事、民事、行政檢察職能，建立專業(yè)團(tuán)隊(duì)，有力打擊侵犯涉企知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪。今年1至9月，共受理審查逮捕涉企知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件33件74人，受理審查起訴45件101人，努力保護(hù)企業(yè)和企業(yè)家創(chuàng)新成果。
三、能動(dòng)履職，以更強(qiáng)擔(dān)當(dāng)精神推動(dòng)企業(yè)合規(guī)改革工作
一是綱舉目張，確保涉案企業(yè)合規(guī)機(jī)制良性運(yùn)行。涉案企業(yè)合規(guī)改革是做實(shí)平等保護(hù)、優(yōu)化法治營(yíng)商環(huán)境的重要舉措。檢察機(jī)關(guān)充分發(fā)揮主導(dǎo)作用，加強(qiáng)與相關(guān)部門的溝通協(xié)作，建立了由省法院、省工商聯(lián)等十家單位組成的第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制管委會(huì)，牽頭制定了《甘肅省涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制實(shí)施辦法（試行）》，推動(dòng)涉案企業(yè)合規(guī)案件刑事訴訟全流程規(guī)范運(yùn)行。面向社會(huì)遴選涉金融、財(cái)稅等10個(gè)領(lǐng)域的專業(yè)人才，全省組建第三方機(jī)制專業(yè)人員名錄庫26個(gè)，共有各領(lǐng)域?qū)I(yè)人才932人，夯實(shí)了專業(yè)化基礎(chǔ)。截至目前，省、市兩級(jí)檢察院實(shí)現(xiàn)第三方機(jī)制管委會(huì)和專業(yè)人員名錄庫全覆蓋。
二是加大辦案規(guī)模，確保涉案企業(yè)合規(guī)改革工作實(shí)效。辦案過程中，全省檢察機(jī)關(guān)準(zhǔn)確把握改革內(nèi)涵，將涉案企業(yè)合規(guī)改革與貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事司法政策有機(jī)結(jié)合，通過企業(yè)合規(guī)第三方機(jī)制對(duì)符合法定條件的涉案企業(yè)，督促做出合規(guī)承諾、認(rèn)真整改，并將整改情況作為依法審查逮捕、審查起訴、提出量刑建議的重要考量，促進(jìn)涉案企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。截至今年9月，共辦理企業(yè)合規(guī)刑事案件128件，涉及企業(yè)153家，依法對(duì)163人不起訴，對(duì)49人提起公訴，同時(shí)向法院提出輕緩刑量刑建議，確保了辦案政治效果、社會(huì)效果、法律效果的有機(jī)統(tǒng)一。
四、拓展渠道，盡我所能傾盡全力幫助企業(yè)解憂紓困
一是認(rèn)真開展“千人進(jìn)萬企”、領(lǐng)導(dǎo)干部“包抓聯(lián)”企業(yè)實(shí)地走訪工作。按照省委省政府安排部署，省檢察院引導(dǎo)全省檢察干警主動(dòng)服務(wù)經(jīng)營(yíng)主體，積極開展“千人進(jìn)萬企”大調(diào)研大走訪大排查活動(dòng)及領(lǐng)導(dǎo)干部“包抓聯(lián)”企業(yè)工作。按“檢察長(zhǎng)幫大型企業(yè)，其他干警幫中小企業(yè)”要求，全面落實(shí)“兩個(gè)全覆蓋”，扎實(shí)開展檢察“七必訪”，目前，省檢察院包抓聯(lián)干部已實(shí)地走訪企業(yè)181家，收集企業(yè)問題訴求、意見建議，提供法律服務(wù)70件次，全省檢察干警走訪企業(yè)4062家，收集問題線索566件，解決問題212件。
二是依托信息平臺(tái)長(zhǎng)期線上收集涉企線索問題。借力數(shù)字檢察，充分發(fā)揮“甘肅省檢察機(jī)關(guān)甘肅省工商聯(lián)系統(tǒng)服務(wù)保障民營(yíng)企業(yè)權(quán)益信息平臺(tái)”作用，收集民營(yíng)企業(yè)反映的各類問題線索105件，并進(jìn)行快速分流、依法受理、優(yōu)先辦理，已辦結(jié)并反饋企業(yè)86件，努力為企業(yè)提供高效、便捷的法律服務(wù)。
五、溯源治理，全面提升優(yōu)化營(yíng)商法治環(huán)境工作水平
一是積極創(chuàng)新，以數(shù)字檢察建設(shè)助力優(yōu)化營(yíng)商法治環(huán)境。省檢察院正在積極研究搭建保護(hù)營(yíng)商環(huán)境嚴(yán)打經(jīng)濟(jì)犯罪類案數(shù)字模型，充分運(yùn)用“類案為主、數(shù)據(jù)賦能”智慧檢務(wù)辦案模式，強(qiáng)化行刑銜接，實(shí)現(xiàn)工作協(xié)同、資源共用、數(shù)據(jù)共享，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)犯罪類案辦理，進(jìn)而促進(jìn)社會(huì)綜合治理，最終優(yōu)化營(yíng)商法治環(huán)境。
二是有的放矢，堅(jiān)持問題導(dǎo)向開展優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境調(diào)查研究。為認(rèn)真落實(shí)中央和省委關(guān)于優(yōu)化法治化營(yíng)商環(huán)境的重要部署，省檢察院成立優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境專題調(diào)研組，深入企業(yè)走訪調(diào)研、與企業(yè)家及一線職工進(jìn)行交流，對(duì)收集到的2560份針對(duì)民營(yíng)企業(yè)家的問卷調(diào)查進(jìn)行了認(rèn)真分析研究，對(duì)檢察機(jī)關(guān)服務(wù)優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境中存在的問題深入剖析，找準(zhǔn)服務(wù)保障營(yíng)商法治環(huán)境的切入點(diǎn)和著力點(diǎn)，為更有力促進(jìn)優(yōu)化營(yíng)商法治環(huán)境工作提供方向依據(jù)。
三是廣泛宣傳，營(yíng)造保護(hù)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的良好社會(huì)輿論氛圍。省檢察院積極融入全省優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境工作大局，向省委、省人大匯報(bào)全省檢察機(jī)關(guān)優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境工作情況，分析梳理民營(yíng)企業(yè)常見法律風(fēng)險(xiǎn)，先后制定并下發(fā)檢察機(jī)關(guān)“強(qiáng)化法律監(jiān)督優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境”專項(xiàng)行動(dòng)宣傳手冊(cè)姊妹篇及《民營(yíng)企業(yè)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)提示》等普法資料，在全省開展送法進(jìn)企業(yè)活動(dòng)、保障民營(yíng)企業(yè)健康發(fā)展問卷調(diào)查活動(dòng)，幫助民營(yíng)企業(yè)防范法律風(fēng)險(xiǎn)。充分發(fā)揮指導(dǎo)性案例的引領(lǐng)、指導(dǎo)和示范作用，編發(fā)全省保護(hù)民營(yíng)企業(yè)典型案例12件。充分運(yùn)用傳統(tǒng)和新興媒體，大力宣傳優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的工作舉措和成效，努力營(yíng)造全社會(huì)保護(hù)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的濃厚氛圍。
下一步，全省檢察機(jī)關(guān)將繼續(xù)認(rèn)真貫徹落實(shí)中央、省委和最高檢的工作部署，緊盯重點(diǎn)，科學(xué)謀劃，忠實(shí)履行各項(xiàng)法律監(jiān)督職能，加大服務(wù)力度，增強(qiáng)服務(wù)質(zhì)效，努力為營(yíng)造穩(wěn)定、公平、透明、可預(yù)期的營(yíng)商法治環(huán)境，為助力全省民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展作出新的更大貢獻(xiàn)！
甘肅省檢察院第四檢察部主任白芙蓉通報(bào)了6個(gè)典型案例。
案例一
段某、薛某職務(wù)侵占案
【關(guān)鍵詞】
職務(wù)侵占抗訴改判金融風(fēng)險(xiǎn)防范檢察建議
【要旨】
金融機(jī)構(gòu)工作人員利用職務(wù)便利侵占公私財(cái)物，不僅造成金融機(jī)構(gòu)財(cái)產(chǎn)損失，同時(shí)也反映出金融機(jī)構(gòu)管理制度不健全，內(nèi)部監(jiān)督不到位等問題。檢察機(jī)關(guān)充分發(fā)揮審判監(jiān)督職能，兩級(jí)院接續(xù)抗訴，精準(zhǔn)打擊金融系統(tǒng)“內(nèi)鬼”犯罪，并針對(duì)發(fā)現(xiàn)的隱患及時(shí)制發(fā)檢察建議，督促堵塞管理漏洞，有效防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)。
一、基本案情
2016年3月至2018年12月，段某在擔(dān)任慶城縣某金融機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部柜員、金庫管理員、出納期間，利用職務(wù)便利，采取辦理虛假現(xiàn)金存款業(yè)務(wù)的手段，向自己控制的個(gè)人銀行賬戶內(nèi)虛假存入資金99筆，共計(jì)552余萬元。段某與薛某共同利用二人職務(wù)上的便利，通過虛假存款、虛假資金調(diào)撥方式，用單位資金歸還段某的私人借款370萬元，造成某金融機(jī)構(gòu)損失370萬元。段某的行為構(gòu)成職務(wù)侵占罪，涉案金額922余萬元，其中與薛某共同職務(wù)侵占涉案金額370萬元。
2019年11月26日，慶城縣檢察院以涉嫌職務(wù)侵占罪對(duì)段某、薛某提起公訴。2020年7月慶城縣法院以挪用資金罪判處被告人段某有期徒刑五年；認(rèn)為薛某直至案發(fā)對(duì)段某套取資金的行為不知情，雙方之間無共同犯罪故意，更無幫助犯罪的實(shí)行行為，宣告薛某無罪。
2020年8月25日，慶城縣檢察院依法提出抗訴，2021年4月22日慶陽市檢察院依法支持抗訴，慶陽市中級(jí)人民法院裁定發(fā)回重審。2022年3月22日慶城縣法院以職務(wù)侵占罪判處段某有期徒刑七年，并處罰金50萬元；判處薛某有期徒刑二年，緩刑三年，并處罰金20萬元。宣判后二被告人提出上訴，慶陽市中級(jí)人民法院依法裁定駁回上訴，維持原判。
二、檢察履職情況
?。ㄒ唬┞男袑徟斜O(jiān)督職責(zé)，精準(zhǔn)抗訴獲改判。本案一審判決段某犯挪用資金罪、薛某無罪后，慶城縣檢察院以段某吸收客戶資金不入賬且無歸還意愿，看似挪用實(shí)為侵占，薛某與段某相互勾結(jié)，共同侵占370萬元事實(shí)清楚，證據(jù)充分，認(rèn)為一審判決定性錯(cuò)誤、適用法律錯(cuò)誤，依法提出抗訴。慶陽市檢察院決定支持抗訴，組織聯(lián)席會(huì)議修正完善抗訴理由，確?？裹c(diǎn)精準(zhǔn)，抗訴理由全面充分。二審法院采納抗訴意見，案件發(fā)回重審。慶城縣檢察院與公安機(jī)關(guān)召開聯(lián)席會(huì)議，深入討論進(jìn)一步補(bǔ)強(qiáng)證據(jù)，最終法院依法改判段某、薛某犯職務(wù)侵占罪，判處相應(yīng)刑罰。
?。ǘ┺k案過程精細(xì)化、辦案質(zhì)效精品化。檢察機(jī)關(guān)在案件審查中注意細(xì)節(jié)，對(duì)于發(fā)現(xiàn)遺漏的犯罪事實(shí)及犯罪嫌疑人及時(shí)向偵查機(jī)關(guān)制發(fā)檢察意見書，列出細(xì)致詳盡的補(bǔ)偵提綱，督促公安機(jī)關(guān)按要求落實(shí)，最大限度追贓挽損，充分發(fā)揮公訴引導(dǎo)偵查作用，確保案件事實(shí)清楚、性質(zhì)認(rèn)定準(zhǔn)確。
?。ㄈ┠軇?dòng)履職，溯源治理見成效。針對(duì)辦案中發(fā)現(xiàn)的被告人所在金融機(jī)構(gòu)存在金融監(jiān)管漏洞，檢察機(jī)關(guān)依法向某金融機(jī)構(gòu)制發(fā)檢察建議，督促完善金融監(jiān)管各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督和制約。同時(shí)向具有監(jiān)管職能的慶陽市銀保監(jiān)局也制發(fā)了檢察建議，被建議單位均采納檢察機(jī)關(guān)建議并整改落實(shí)。
三、典型意義
一名金融機(jī)構(gòu)工作人員，在短短幾年內(nèi)累計(jì)侵吞資金近千萬元，直到工作崗位調(diào)整手續(xù)交接時(shí)才被發(fā)現(xiàn)，案發(fā)原因值得深究。檢察機(jī)關(guān)堅(jiān)持能動(dòng)履職，充分運(yùn)用多種法律監(jiān)督手段提升辦案質(zhì)效；針對(duì)辦案中發(fā)現(xiàn)金融機(jī)構(gòu)監(jiān)督制約機(jī)制不全、不實(shí)，日常管理履職不到位的問題，及時(shí)向金融機(jī)構(gòu)及其監(jiān)管部門發(fā)出檢察建議，督促被建議單位真正認(rèn)識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)隱患并及時(shí)整改，達(dá)到以案促治、主動(dòng)創(chuàng)穩(wěn)，防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)金融安全的目的。
案例二
鄧某職務(wù)侵占、詐騙案
【關(guān)鍵詞】
羈押必要性審查公開聽證追贓挽損檢察建議
【要旨】
檢察機(jī)關(guān)積極履職保護(hù)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，依法審慎適用強(qiáng)制措施，主動(dòng)開展羈押必要性審查；堅(jiān)持目標(biāo)導(dǎo)向，多措并舉積極追贓挽損，守護(hù)好民營(yíng)企業(yè)的“錢袋子”；同時(shí)延伸檢察職能，積極參與社會(huì)治理，制發(fā)檢察建議，助推企業(yè)防范化解風(fēng)險(xiǎn)。
一、基本案情
平?jīng)瞿撤康禺a(chǎn)開發(fā)公司系平?jīng)鍪姓猩桃M(jìn)的重點(diǎn)民營(yíng)企業(yè)，主要從事房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營(yíng)、住宅裝飾等業(yè)務(wù)。2021年1月，被告人鄧某利用在公司擔(dān)任銷售顧問的職務(wù)便利，私下收取業(yè)主李某繳納的購房尾款62萬元，未按公司規(guī)定交付公司財(cái)務(wù)賬戶，非法占為己有，后逃匿，所得款項(xiàng)用于網(wǎng)絡(luò)賭博和個(gè)人揮霍。后鄧某以出售自己名下房屋償還李某的購房款為借口，以辦理房屋過戶手續(xù)需要費(fèi)用為由向李某的妻子馮某借錢，騙取馮某財(cái)物8000元。
2022年5月27日，平?jīng)鍪嗅轻紖^(qū)檢察院以職務(wù)侵占罪、詐騙罪對(duì)鄧某提起公訴。同年6月23日，平?jīng)鍪嗅轻紖^(qū)法院以鄧某犯職務(wù)侵占罪，判處有期徒刑十個(gè)月，并處罰金10000元；犯詐騙罪，判處拘役四個(gè)月，并處罰金1000元，決定執(zhí)行有期徒刑十個(gè)月，并處罰金11000元。
二、檢察履職情況
?。ㄒ唬┓e極追贓挽損，守護(hù)民營(yíng)企業(yè)的“錢袋子”。辦理此案時(shí)，檢察官積極與涉案各方溝通協(xié)調(diào)，充分向鄧某及其家屬釋法說理，激勵(lì)和引導(dǎo)其主動(dòng)退贓退賠，最終鄧某表示認(rèn)罪悔罪并退賠全部損失，其家屬也積極籌措資金退賠全部非法所得，依法維護(hù)了民營(yíng)企業(yè)合法權(quán)益。
?。ǘ┮婪軇?dòng)履職，開展羈押必要性審查。在案件證據(jù)固定、被害企業(yè)損失已挽回、雙方達(dá)成刑事和解的情況下，檢察機(jī)關(guān)依法啟動(dòng)羈押必要性審查，邀請(qǐng)公安機(jī)關(guān)、被害人、人大代表、政協(xié)委員、人民監(jiān)督員召開聽證會(huì)聽取各方代表意見，向公安機(jī)關(guān)發(fā)出羈押必要性審查意見書，建議變更強(qiáng)制措施。公安機(jī)關(guān)采納意見，對(duì)鄧某變更強(qiáng)制措施為取保候?qū)彙?/p>
（三）制發(fā)檢察建議,推動(dòng)民營(yíng)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)。檢察機(jī)關(guān)通過“調(diào)研、監(jiān)督、落實(shí)、普法”四步監(jiān)督工作法，實(shí)地走訪并與被害公司法定代表人座談，詳細(xì)了解公司經(jīng)營(yíng)管理情況及面臨的困難，就辦案中發(fā)現(xiàn)的問題提出建議，督促企業(yè)切實(shí)整改、強(qiáng)化管理。該企業(yè)采納檢察機(jī)關(guān)建議并完成整改。
三、典型意義
（一）檢察監(jiān)督助力企業(yè)發(fā)展，將追贓挽損貫穿辦案全過程。檢察機(jī)關(guān)通過引導(dǎo)公安機(jī)關(guān)固定證據(jù)，準(zhǔn)確認(rèn)定案件性質(zhì)，將追贓挽損貫穿于刑事訴訟全過程，打擊犯罪和積極追贓挽損并行，幫助企業(yè)挽回?fù)p失，化解矛盾糾紛，切實(shí)提高民營(yíng)企業(yè)獲得感。
（二）精準(zhǔn)施策開展教育轉(zhuǎn)化，打擊犯罪與保障人權(quán)共存。檢察機(jī)關(guān)在辦案中充分運(yùn)用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬、刑事和解、羈押必要性審查等法律規(guī)定，在保障民營(yíng)企業(yè)合法權(quán)益的同時(shí)，貫徹落實(shí)寬嚴(yán)相濟(jì)刑事司法政策，變更鄧某的強(qiáng)制措施，保障其合法權(quán)利，體現(xiàn)司法寬和、謙抑，釋放司法善意。
?。ㄈ┏浞盅由鞕z察職能，深入推進(jìn)民營(yíng)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)。檢察機(jī)關(guān)依法能動(dòng)履職，做深做實(shí)做細(xì)訴源治理，提升治理效能。結(jié)合辦案扎實(shí)開展調(diào)查研究，查找行業(yè)領(lǐng)域的薄弱環(huán)節(jié)和突出問題，及時(shí)向案發(fā)單位、有關(guān)部門提出加強(qiáng)管理、建章立制的建議，通過檢察建議、普法宣傳等形式，深入開展專項(xiàng)整治，達(dá)到辦理一個(gè)案件、解決一類問題、治理一個(gè)行業(yè)的效果。
案例三
霍某某假冒注冊(cè)商標(biāo)案
【關(guān)鍵詞】
假冒注冊(cè)商標(biāo)偵查監(jiān)督與協(xié)作配合綜合履職一體保護(hù)
【要旨】
檢察機(jī)關(guān)充分發(fā)揮偵查監(jiān)督與協(xié)作配合工作機(jī)制作用，通過檢警協(xié)作強(qiáng)化案件證據(jù)、事實(shí)、情節(jié)的認(rèn)定，準(zhǔn)確把握案件定性，提升辦案質(zhì)效。同時(shí)，充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢察辦公室作用，堅(jiān)持辦理知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件“四大檢察”集中統(tǒng)一履職，有力提升打擊知識(shí)產(chǎn)權(quán)違法犯罪的力度。
一、基本案情
2020年8月至2022年4月，被告人霍某某租賃房屋并購置灌裝假酒工具，購買廉價(jià)酒、外包裝、防偽標(biāo)貼等，以次充好，通過用廉價(jià)酒勾兌灌裝的方式，加工生產(chǎn)假冒“貴州茅臺(tái)”“五糧液”“五糧春”“劍南春”“國窖”等注冊(cè)商標(biāo)的白酒，并對(duì)外銷售，銷售金額共計(jì)31余萬元。2022年4月24日，偵查機(jī)關(guān)從被告人制售窩點(diǎn)查扣假冒名酒1608瓶，制假工具、假冒商標(biāo)及包裝材料。經(jīng)鑒定，以上假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品價(jià)值107余萬元。
2022年12月25日，金昌市金川區(qū)檢察院以假冒注冊(cè)商標(biāo)罪對(duì)霍某某提起公訴，同時(shí)提起刑事附帶民事公益訴訟。2023年3月15日，金昌市金川區(qū)法院以假冒注冊(cè)商標(biāo)罪判處霍某某有期徒刑三年十個(gè)月，并處罰金70萬元，判處霍某某承擔(dān)三倍懲罰性賠償金95.32萬元、銷毀假酒費(fèi)用4325元，并在省級(jí)媒體上向社會(huì)公開賠禮道歉。
二、檢察履職情況
?。ㄒ唬┥钔诜缸锞€索，提前介入引導(dǎo)偵查。金昌市金川區(qū)檢察院依法批準(zhǔn)逮捕犯罪嫌疑人霍某某后，提前介入引導(dǎo)偵查，建議公安機(jī)關(guān)查證霍某某生產(chǎn)假冒注冊(cè)商標(biāo)的白酒情況，查明從霍某某租賃房屋處扣押的白酒紋理標(biāo)、瓶貼、二維碼防偽標(biāo)等物品的來源，及時(shí)固定聊天記錄、收款憑證等電子證據(jù)，對(duì)案件準(zhǔn)確定性。
?。ǘ?zhǔn)確適用證據(jù)規(guī)則，確定非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額。因被告人霍某某對(duì)銷售數(shù)量及金額拒不供述，且沒有銷售記錄。檢察機(jī)關(guān)全面收集客觀證據(jù)，輔以言詞證據(jù)，通過訊問被告人、嚴(yán)格審查同案人供述、微信聊天記錄、微信轉(zhuǎn)賬記錄及司法鑒定意見等措施，核實(shí)已銷售假酒的金額，查明未銷售假冒白酒價(jià)值，最終確認(rèn)霍某某非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額達(dá)139余萬元，依法有力指控犯罪。
?。ㄈ┌l(fā)出訴前公告，同步開展公益訴訟審查。檢察機(jī)關(guān)受理案件后依法及時(shí)向“劍南春”“五糧液”等注冊(cè)商標(biāo)權(quán)利人送達(dá)了《侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事案件權(quán)利人訴訟權(quán)利義務(wù)告知書》，同時(shí)將案件線索移交公益訴訟部門審查，針對(duì)辦案中發(fā)現(xiàn)的市場(chǎng)監(jiān)管等相關(guān)職能部門監(jiān)管履職不到位問題，啟動(dòng)行政公益訴訟審查程序發(fā)出檢察建議3份。
?。ㄋ模┨岢鰴z察意見，做好監(jiān)督“后半篇”文章。金昌市金川區(qū)檢察院對(duì)潘某某等人作出不起訴決定后向市場(chǎng)監(jiān)管部門提出檢察意見，對(duì)潘某某等人依法給予行政處罰。
三、典型意義
?。ㄒ唬┮惑w履職，準(zhǔn)確認(rèn)定犯罪事實(shí)。金昌市金川區(qū)檢察院充分利用偵監(jiān)協(xié)作辦公室這一重要平臺(tái)和抓手，通過審查證據(jù)材料、召開聯(lián)席會(huì)議等方式，就案件定性、證據(jù)收集、法律適用等提出意見建議，公安機(jī)關(guān)根據(jù)檢察機(jī)關(guān)的意見建議，圍繞假冒白酒、商品標(biāo)識(shí)來源、假酒生產(chǎn)情況等進(jìn)一步收集、固定證據(jù)，查明霍某某既有生產(chǎn)行為，又有銷售行為，構(gòu)成假冒注冊(cè)商標(biāo)罪。
?。ǘ┚C合履職，打擊知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪。辦案中，檢察機(jī)關(guān)充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢察辦公室集中統(tǒng)一履職制度優(yōu)勢(shì)，嚴(yán)厲打擊侵權(quán)假冒刑事犯罪，并提起附帶民事公益訴訟，通過刑事追責(zé)和公益訴訟共同發(fā)力，讓侵權(quán)者付出沉重代價(jià)，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合保護(hù)質(zhì)效。同時(shí)，積極履行知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢察保護(hù)行政監(jiān)督職責(zé)，督促行政機(jī)關(guān)主動(dòng)履職、依法行政，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)管、執(zhí)法履職的及時(shí)性、有效性，加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一體保護(hù)。
?。ㄈ┠軇?dòng)履職，保障企業(yè)合法權(quán)益。檢察機(jī)關(guān)積極邀請(qǐng)各權(quán)利公司維權(quán)打假工作人員在商標(biāo)標(biāo)識(shí)的使用和侵權(quán)認(rèn)定等方面提供專業(yè)支持，并充分聽取權(quán)利人關(guān)于民事侵權(quán)賠償方面的意見和要求，有利于提高權(quán)利人的訴訟參與度，更加充分保障權(quán)利人的合法權(quán)益。
案例四
酒泉市肅州區(qū)檢察院運(yùn)用大數(shù)據(jù)模型
提升法律監(jiān)督效能
【關(guān)鍵詞】
信用卡詐騙立案監(jiān)督大數(shù)據(jù)監(jiān)督防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)
【要旨】
檢察機(jī)關(guān)與金融機(jī)構(gòu)合力構(gòu)建“惡意透支型信用卡詐騙案件管理監(jiān)督模型”，用司法力量助推金融機(jī)構(gòu)解決因持卡人惡意透支等違法行為造成的催收難題，維護(hù)金融行業(yè)秩序和資金安全。
一、基本案情
酒泉市肅州區(qū)人民檢察院經(jīng)調(diào)研發(fā)現(xiàn)，近年來惡意透支型信用卡詐騙犯罪居高不下，一人多卡、“以卡養(yǎng)卡”、利用POS機(jī)非法套現(xiàn)現(xiàn)象普遍存在，信用卡逾期當(dāng)事人被追責(zé)少，導(dǎo)致其對(duì)惡意透支被追究刑事責(zé)任的后果沒有法律認(rèn)識(shí)和敬畏，對(duì)金融安全造成很大隱患。為有效解決上述問題，肅州區(qū)人民檢察院構(gòu)建“惡意透支型信用卡詐騙案件管理監(jiān)督模型”，通過銀保監(jiān)會(huì)對(duì)各銀行金融機(jī)構(gòu)的大數(shù)據(jù)進(jìn)行耦合，打破各家銀行之間有關(guān)透支信用卡不歸還的信息數(shù)據(jù)壁壘，發(fā)現(xiàn)信用卡詐騙線索140余條，督促銀行積極履行催收工作，防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)督公安機(jī)關(guān)立案4起。
二、檢察履職情況
?。ㄒ唬┥钊胝{(diào)研厘清涉信用卡犯罪類案問題。2021年至2023年6月，肅州區(qū)人民檢察院共受理金融領(lǐng)域涉信用卡犯罪19件23人，其中妨害信用卡管理4件6人，信用卡詐騙15件17人，且發(fā)現(xiàn)惡意透支型信用卡詐騙犯罪居高不下；一人多卡、“以卡養(yǎng)卡”現(xiàn)象普遍存在；利用POS機(jī)進(jìn)行非法套現(xiàn)現(xiàn)象突出；持卡人對(duì)惡意透支信用卡構(gòu)成犯罪主觀認(rèn)識(shí)不足；信用卡逾期當(dāng)事人被追責(zé)的較少。
?。ǘ┛偨Y(jié)涉信用卡案件特征依法履行檢察不起訴權(quán)。檢察機(jī)關(guān)審查起訴期間，本著追贓挽損的理念，邊審查邊催收欠款，結(jié)合透支金額、主觀惡性、還款情況等做出訴與不訴的決定。肅州區(qū)人民檢察院結(jié)合轄區(qū)經(jīng)濟(jì)特征，經(jīng)檢委會(huì)討論，出臺(tái)《相對(duì)不起訴實(shí)施細(xì)則》，對(duì)于透支本金在十萬元以下、透支金額已全額清償?shù)目梢宰飨鄬?duì)不起訴。
?。ㄈ┐蚱菩畔⒈趬緲?gòu)建“信用卡監(jiān)管管理模型”。肅州區(qū)人民檢察院構(gòu)建“惡意透支型信用卡詐騙案件管理監(jiān)督模型”，通過銀保監(jiān)會(huì)對(duì)各銀行金融機(jī)構(gòu)的大數(shù)據(jù)進(jìn)行耦合，打破各家銀行之間有關(guān)透支信用卡不歸還的信息數(shù)據(jù)壁壘，建議被惡意透支銀行向公安機(jī)關(guān)報(bào)案，以立案監(jiān)督的方式，矯正公安機(jī)關(guān)辦案時(shí)存在的辦案角度自我鎖死、存在慣性思維等問題，充分發(fā)揮刑法預(yù)防、懲治犯罪的功能，更好的維護(hù)國家金融管理制度，維護(hù)銀行等金融機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益，提高辦案效率、節(jié)約司法資源、促進(jìn)不良資產(chǎn)的清收。同時(shí)，發(fā)揮檢察智慧和力量，與公安機(jī)關(guān)、銀保監(jiān)局形成監(jiān)督合力，共同促進(jìn)社會(huì)治理、構(gòu)建更加完善的社會(huì)誠信體系。
三、典型意義
?。ㄒ唬└淖兒陀绊懥诵庞每ㄔp騙案件的辦理環(huán)境。金融機(jī)構(gòu)提升了催收積極性，助力化解不良資產(chǎn)庫存，挽回國有資產(chǎn)的損失；公安機(jī)關(guān)以個(gè)人征信報(bào)告為基礎(chǔ)，對(duì)可能涉及的其他犯罪事實(shí)展開全面?zhèn)刹?，確保事實(shí)不遺漏，追贓挽損不缺位；檢察機(jī)關(guān)全面掌握了犯罪嫌疑人的透支情況、主觀惡性程度、還款情況等，在事實(shí)無遺漏、打擊未缺位的情況下，嚴(yán)格依法做出訴與不訴的決定。
（二）參與社會(huì)治理防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)。進(jìn)一步提高了涉案經(jīng)濟(jì)損失的追償力度，對(duì)“多行透支”行為、拒不還款，大額逃避債務(wù)的行為人從嚴(yán)促治，形成良好的打擊信用卡類犯罪的社會(huì)風(fēng)氣，讓惡意透支者不敢逃，讓誤入迷途、失足者主動(dòng)繳。
?。ㄈ┠Ｐ统砷L(zhǎng)空間較大可推廣適用。“信用卡監(jiān)管管理模型”標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則統(tǒng)一，可支持國有及各商業(yè)銀行的數(shù)據(jù)分析，通過已有數(shù)據(jù)分析，可發(fā)現(xiàn)信用卡管理監(jiān)督的新問題，可以衍生新的監(jiān)督模型，繼續(xù)拓展監(jiān)督觸角。
案例五
張掖市某供銷有限責(zé)任公司、甄某某、陳某某虛開發(fā)票案
【關(guān)鍵詞】
認(rèn)罪認(rèn)罰企業(yè)合規(guī)審查鄉(xiāng)村振興公開聽證
【要旨】
檢察機(jī)關(guān)聚焦鄉(xiāng)鎮(zhèn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展問題，突出懲治重點(diǎn)，深入開展社會(huì)調(diào)查，積極引導(dǎo)企業(yè)開展合規(guī)建設(shè)。將企業(yè)合規(guī)與認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度、檢察聽證等工作緊密結(jié)合，依法正確行使不起訴裁量權(quán)，既保障國家稅收不受損害，又激勵(lì)企業(yè)合法經(jīng)營(yíng)，助力鄉(xiāng)村振興建設(shè)。
一、基本案情
張掖市某供銷有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱供銷公司）主要經(jīng)營(yíng)：谷物、小雜糧等農(nóng)產(chǎn)品收購、加工、銷售，甄某某系該供銷公司法定代表人，陳某某系該供銷公司辦公室主任。
2015年，供銷公司獲批小雜糧深加工項(xiàng)目，項(xiàng)目金額840萬元，其中扶持資金560萬元，其余資金企業(yè)自籌，資金撥付方式為邊實(shí)施邊報(bào)賬。為了節(jié)約資金，甄某某采購設(shè)備時(shí)，與設(shè)備生產(chǎn)銷售廠家商定以不含稅價(jià)格購買設(shè)備，廠家不再向供銷公司開具發(fā)票。為從財(cái)政部門申請(qǐng)撥付資金，甄某某安排時(shí)任辦公室主任的陳某某通過網(wǎng)絡(luò)以支付手續(xù)費(fèi)的方式購買了無真實(shí)交易業(yè)務(wù)的虛假發(fā)票8張，金額53.63萬元，稅額8.3萬元，價(jià)稅合計(jì)61.94萬元，獲得財(cái)政撥付資金。經(jīng)查證上述8張?jiān)鲋刀惼胀òl(fā)票均系偽造，案發(fā)后供銷公司補(bǔ)繳了稅款。
2022年7月，公安機(jī)關(guān)以甄某某、陳某某涉嫌虛開發(fā)票罪移送張掖市甘州區(qū)檢察院審查起訴。檢察機(jī)關(guān)綜合犯罪事實(shí)、企業(yè)合規(guī)整改情況和認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度適用情況，對(duì)供銷公司、甄某某、陳某某作出相對(duì)不起訴決定。
二、企業(yè)合規(guī)整改情況及效果
?。ㄒ唬┲鲃?dòng)履職，引導(dǎo)偵查，力求準(zhǔn)確定性。在偵查階段，檢察機(jī)關(guān)派員提前介入偵查，及時(shí)對(duì)案件定性提出意見，協(xié)助偵查機(jī)關(guān)確定偵查方向，建議偵查機(jī)關(guān)追加供銷公司為單位犯罪。在配合中加強(qiáng)監(jiān)督案件，在監(jiān)督中體現(xiàn)配合，確保偵查取證合法有效，為啟動(dòng)企業(yè)合規(guī)審查打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
?。ǘ?shí)地走訪，把脈問診，啟動(dòng)企業(yè)合規(guī)審查。案件移送審查起訴后，檢察人員實(shí)地走訪供銷公司，了解到企業(yè)產(chǎn)品榮獲國家有機(jī)食品認(rèn)證，公司也多次榮獲國家、省、市級(jí)榮譽(yù)，為當(dāng)?shù)剞r(nóng)民增加就業(yè)崗位增產(chǎn)創(chuàng)收、推動(dòng)農(nóng)業(yè)發(fā)展、推進(jìn)鄉(xiāng)村振興作出一定貢獻(xiàn)。企業(yè)涉案的主要原因在于法律意識(shí)淡薄、企業(yè)管理不規(guī)范、財(cái)務(wù)制度不健全、制度落實(shí)不到位。企業(yè)負(fù)責(zé)人主動(dòng)向檢察機(jī)關(guān)提出合規(guī)申請(qǐng)，表示接受檢察機(jī)關(guān)建議并積極整改。甘州區(qū)檢察院從保護(hù)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)、助推鄉(xiāng)村振興角度出發(fā)，根據(jù)案件社會(huì)危害程度、企業(yè)補(bǔ)繳稅款情況、對(duì)農(nóng)業(yè)增產(chǎn)農(nóng)民增收的貢獻(xiàn)，經(jīng)層報(bào)省檢察院批準(zhǔn)，決定啟動(dòng)合規(guī)考察程序。
?。ㄈ┥舷侣?lián)動(dòng)，突出重點(diǎn)，開展考察評(píng)估。本案中，甘州區(qū)檢察院通過張掖市檢察院向市級(jí)第三方機(jī)制管委會(huì)申請(qǐng)啟動(dòng)第三方機(jī)制，第三方機(jī)制管委會(huì)根據(jù)案件罪名、合規(guī)重點(diǎn)抽選具有財(cái)會(huì)、稅務(wù)、法律、企業(yè)經(jīng)營(yíng)等專業(yè)知識(shí)背景的人員組成第三方組織。兩級(jí)檢察機(jī)關(guān)組織召開合規(guī)考察評(píng)估工作會(huì)議，為企業(yè)和第三方組織搭建交流平臺(tái)，第三方組織成員從各自的專業(yè)角度對(duì)企業(yè)合規(guī)計(jì)劃提出修改意見。企業(yè)及時(shí)補(bǔ)充完善整改計(jì)劃，組織行政、財(cái)務(wù)部門梳理、修正現(xiàn)有管理和財(cái)務(wù)制度，充實(shí)財(cái)務(wù)人員，建立雙人報(bào)賬審批制度，完善財(cái)務(wù)報(bào)銷審批流程，聘請(qǐng)法律顧問，督促企業(yè)員工認(rèn)真學(xué)習(xí)法律法規(guī)及公司規(guī)章制度，增強(qiáng)遵紀(jì)守法、按章辦事的意識(shí)。經(jīng)過三個(gè)階段的評(píng)估考察，第三方組織認(rèn)為供銷公司已對(duì)犯罪行為作出補(bǔ)救，健全完善了規(guī)章制度，加強(qiáng)了法律風(fēng)險(xiǎn)防范，出具合規(guī)考察報(bào)告并報(bào)送檢察機(jī)關(guān)。
（四）全面審查，公開聽證，取得最優(yōu)效果。供銷公司合規(guī)整改通過第三方組織評(píng)估考察后，甘州區(qū)檢察院根據(jù)企業(yè)完成合規(guī)整改情況、認(rèn)罪認(rèn)罰從寬適用情況擬對(duì)供銷公司、甄某某、陳某某作不起訴處理。2023年1月，檢察機(jī)關(guān)邀請(qǐng)聽證員、人民監(jiān)督員、偵查人員、涉案企業(yè)負(fù)責(zé)人參加不起訴案件公開聽證，參會(huì)人員一致認(rèn)為，供銷公司通過合規(guī)整改形成了長(zhǎng)效合規(guī)管理機(jī)制，同意檢察機(jī)關(guān)的擬不起訴意見。案件不起訴后，檢察機(jī)關(guān)在春耕備耕時(shí)節(jié)專程對(duì)供銷公司進(jìn)行回訪，公司負(fù)責(zé)人介紹2023年公司總種植面積達(dá)到15000畝，比上年度增加2000畝，預(yù)計(jì)可為農(nóng)民增收30%。
三、典型意義
（一）依法全面審查，確保企業(yè)合規(guī)的必要性和可行性。充分發(fā)揮檢察機(jī)關(guān)職能作用，實(shí)地走訪企業(yè)，結(jié)合證據(jù)進(jìn)行釋法說理，確保企業(yè)積極配合合規(guī)審查，確保后續(xù)開展的企業(yè)合規(guī)具有必要性、可行性。
?。ǘ┓e極能動(dòng)履職，充分發(fā)揮檢察機(jī)關(guān)在企業(yè)合規(guī)中的主導(dǎo)作用。上下兩級(jí)檢察機(jī)關(guān)發(fā)揮合規(guī)主導(dǎo)責(zé)任，認(rèn)真分析企業(yè)涉罪的深層次原因，找準(zhǔn)企業(yè)在經(jīng)營(yíng)管理上存在的漏洞和風(fēng)險(xiǎn)，組織專業(yè)人員，為企業(yè)量身定制財(cái)稅管理+法治教育專項(xiàng)合規(guī)計(jì)劃，提出專業(yè)整改意見，雙向跟進(jìn)企業(yè)合規(guī)整改進(jìn)程、合規(guī)計(jì)劃落實(shí)情況，確保合規(guī)整改取得實(shí)效，及時(shí)回訪涉案企業(yè)，力爭(zhēng)企業(yè)合規(guī)整改到位。
?。ㄈ┲鲃?dòng)接受監(jiān)督，努力提升檢察機(jī)關(guān)社會(huì)公信力。為保證檢察履職的公開公正，檢察機(jī)關(guān)組織召開公開聽證會(huì)，充分聽取各方面意見，消除公眾對(duì)司法辦案的質(zhì)疑，保障人民群眾對(duì)檢察工作的知情權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)，以公開促公正，提升司法公信力。
案例六
甘肅某行政機(jī)關(guān)對(duì)某商貿(mào)有限公司
銷售假冒偽劣產(chǎn)品行政處罰監(jiān)督案
【關(guān)鍵詞】
同案不同罰知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)營(yíng)商環(huán)境檢察建議
一、基本案情
2021年12月，某縣行政執(zhí)法部門對(duì)某商貿(mào)有限公司進(jìn)行執(zhí)法檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)該公司銷售的“劍南春”“五糧液”“國窖1573”“五糧春”等四個(gè)品種的產(chǎn)品共計(jì)184瓶，經(jīng)鑒定為假冒注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的產(chǎn)品，貨值金額58920.00元。2022年1月，該行政執(zhí)法部門依據(jù)《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》《中華人民共和國行政處罰法》《甘肅省市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則》，認(rèn)定該商貿(mào)有限公司銷售假冒偽劣產(chǎn)品，作出沒收假冒偽劣產(chǎn)品共計(jì)184瓶，并處罰款3000元的行政處罰。
同期，該行政執(zhí)法部門對(duì)銷售同類型“假酒”的某商行、某特產(chǎn)經(jīng)銷部、某某商行，依據(jù)《中華人民共和國商標(biāo)法》《中華人民共和國行政處罰法》《甘肅省市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則》，認(rèn)定銷售行為為銷售侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)商品的行為，對(duì)某商行作出沒收侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的劍南春、國窖1573、五糧液1618、五糧液、五糧春共計(jì)63瓶（貨值金額50008元），罰款60000元的行政處罰；對(duì)某特產(chǎn)經(jīng)銷部作出沒收侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的“五糧液”等共計(jì)34瓶（貨值金額35200元），罰款35000元的行政處罰；對(duì)某某商行作出沒收侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的“劍南春”等共計(jì)68瓶（貨值金額29194元），罰款30000元的行政處罰。
二、檢察機(jī)關(guān)履職過程
2022年8月，根據(jù)《行政檢察與行政執(zhí)法中加強(qiáng)協(xié)作配合的意見》，某縣檢察院檢察機(jī)關(guān)依職權(quán)調(diào)閱了行政執(zhí)法部門同期辦理的銷售假冒注冊(cè)商標(biāo)商品4件行政處罰案件的行政執(zhí)法卷宗，全面審查該類案件法律適用及行政處罰情況。同時(shí)向行政執(zhí)法部門調(diào)查了解同類行政處罰案件適用不同法律依據(jù)相關(guān)問題。檢索不同省份行政執(zhí)法部門作出的行政處罰決定書，厘清對(duì)銷售侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)商品的違法行為在多部法律均有規(guī)定時(shí)的法律適用問題。
檢察機(jī)關(guān)經(jīng)審查后認(rèn)為，行政執(zhí)法部門對(duì)案涉貨值金額較大的某商貿(mào)有限公司，依據(jù)《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》《中華人民共和國行政處罰法》《甘肅省市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則》，作出沒收假冒偽劣產(chǎn)品共計(jì)184瓶，并處罰款3000元的行政處罰。但對(duì)涉案貨值金額低于某商貿(mào)有限公司的其他3家經(jīng)營(yíng)單位，依據(jù)《中華人民共和國商標(biāo)法》《中華人民共和國行政處罰法》《甘肅省市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則》，作出沒收假冒偽劣產(chǎn)品的決定，并分別處于60000元、35000元、30000元的行政處罰。行政執(zhí)法部門存在適用法律錯(cuò)誤的問題，并產(chǎn)生同案不同罰、過罰不當(dāng)?shù)暮蠊?，損害了行政執(zhí)法公正性和權(quán)威性。2022年8月30日，檢察機(jī)關(guān)依法向該行政執(zhí)法部門制發(fā)了檢察建議，建議：依法糾正存在的違法行為；全面排查同案不同罰案件，及時(shí)進(jìn)行整改，在行政執(zhí)法過程中嚴(yán)格準(zhǔn)確適用法律，公正執(zhí)法，維護(hù)法律權(quán)威。
2022年10月28日，行政執(zhí)法部門書面回復(fù)了整改情況，對(duì)檢察建議全部采納，撤銷了行政處罰決定，并重新進(jìn)行行政處罰，對(duì)案件辦理人員進(jìn)行了問責(zé)，對(duì)同類案件進(jìn)行了排查整改，召開專題會(huì)議統(tǒng)一了該類案件的執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)，堅(jiān)決杜絕同案不同罰的問題。同時(shí)，邀請(qǐng)檢察官對(duì)執(zhí)法人員培訓(xùn)，提高執(zhí)法水平，提升辦案質(zhì)量。
檢察機(jī)關(guān)在審查中發(fā)現(xiàn)向4家商戶提供侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的商品的“上線”（上游商家）可能涉嫌刑事犯罪，向公安機(jī)關(guān)移送了相關(guān)線索。某縣公安局于2022年10月2日立案?jìng)刹椋?023年5月21日向某縣檢察院提請(qǐng)批準(zhǔn)逮捕犯罪嫌疑人1名，同年5月28日某縣檢察院批準(zhǔn)逮捕，目前該案正在審查起訴。
三、典型意義
銷售侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)商品（白酒）既危害人民群眾食品安全，又危害知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，影響法治化營(yíng)商環(huán)境。本案中，檢察機(jī)關(guān)充分發(fā)揮行政檢察監(jiān)督作用，以個(gè)案監(jiān)督向類案監(jiān)督延伸，制發(fā)糾正違法檢察建議，推動(dòng)相關(guān)行政執(zhí)法單位精準(zhǔn)適用法律、同案同罰，有效規(guī)范行政行為，維護(hù)法律權(quán)威和經(jīng)營(yíng)主體的合法權(quán)益。同時(shí)，檢察機(jī)關(guān)能動(dòng)司法，打破就案辦案思維，行政檢察和刑事檢察協(xié)同發(fā)力，深挖隱藏的“上線”，向公安機(jī)關(guān)移送案件線索，嚴(yán)厲打擊損害營(yíng)商環(huán)境、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、危害人民群眾食品安全的違法犯罪，既保護(hù)了相關(guān)企業(yè)的商標(biāo)權(quán)，又凈化了公平競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)環(huán)境，促進(jìn)法治化營(yíng)商環(huán)境，真正實(shí)現(xiàn)了監(jiān)督一案治理一片的效果，實(shí)現(xiàn)法律監(jiān)督和訴源治理的深度融合。
記者問答
央廣網(wǎng)記者現(xiàn)場(chǎng)提問
記者：請(qǐng)介紹一下甘肅檢察機(jī)關(guān)為期兩年的“強(qiáng)化法律監(jiān)督優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境”專項(xiàng)行動(dòng)，主要采取哪些具體的舉措來促進(jìn)優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境？
田金：為扎實(shí)開展“強(qiáng)化法律監(jiān)督優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境”專項(xiàng)行動(dòng)，推動(dòng)促進(jìn)優(yōu)化法治化營(yíng)商環(huán)境達(dá)到更高水平，甘肅省檢察院結(jié)合全省實(shí)際，主要通過以下十項(xiàng)舉措助推法治化營(yíng)商環(huán)境建設(shè)。
一是依法懲治侵犯企業(yè)合法權(quán)益的各類刑事犯罪。依法嚴(yán)懲強(qiáng)攬工程、欺行霸市等犯罪，助力營(yíng)造平安穩(wěn)定的發(fā)展環(huán)境；依法嚴(yán)懲串通投標(biāo)、強(qiáng)迫交易等犯罪，助力營(yíng)造誠信有序的市場(chǎng)環(huán)境；依法嚴(yán)懲行政執(zhí)法人員在市場(chǎng)準(zhǔn)入、招商引資等環(huán)節(jié)索賄受賄、濫用職權(quán)等犯罪，助力營(yíng)造廉潔高效的政務(wù)環(huán)境；依法嚴(yán)懲欺詐發(fā)行股票、債券等犯罪，助力營(yíng)造規(guī)范守法的社會(huì)環(huán)境。
二是嚴(yán)格區(qū)分涉企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)類案件的法律政策界限。注重嚴(yán)格區(qū)分涉企案件經(jīng)濟(jì)糾紛與經(jīng)濟(jì)犯罪、非法經(jīng)營(yíng)犯罪與違法經(jīng)營(yíng)行為、科技創(chuàng)新與生產(chǎn)銷售偽劣產(chǎn)品犯罪、違法所得與合法財(cái)產(chǎn)，依法平等保護(hù)各類企業(yè)合法權(quán)益。
三是貫徹落實(shí)寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策。堅(jiān)持依法審查逮捕、依法審查起訴、依法開展羈押必要性審查，審慎決定是否逮捕、是否起訴、是否羈押。
四是全面加強(qiáng)涉企案件法律監(jiān)督。堅(jiān)持刑事、民事、行政、公益訴訟檢察融合履職，打好監(jiān)督“組合拳”，及時(shí)糾正有案不立、有罪不究和不當(dāng)立案、以刑事手段插手民事糾紛等違法行為，健全預(yù)防“掛案”長(zhǎng)效機(jī)制。監(jiān)督糾正錯(cuò)誤判決、裁定，監(jiān)督糾正企業(yè)反映強(qiáng)烈的超期審理、虛假訴訟、惡意訴訟等問題。促進(jìn)行政爭(zhēng)議實(shí)質(zhì)性化解，多維度、全方位維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。
五是扎實(shí)推進(jìn)涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作。始終將案件辦理與促進(jìn)企業(yè)發(fā)展結(jié)合起來，運(yùn)用第三方機(jī)制和專業(yè)人員名錄庫，為企業(yè)提供更加精準(zhǔn)的合規(guī)服務(wù)。通過巡回檢查、履職考核、合規(guī)監(jiān)管加強(qiáng)對(duì)第三方組織履職的監(jiān)督，防止權(quán)力尋租。探索推進(jìn)涉案企業(yè)合規(guī)刑事訴訟全流程適用，不斷擴(kuò)大改革成效。
六是不斷加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合保護(hù)力度。深入推進(jìn)“四檢合一”和“雙報(bào)制”辦案機(jī)制，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件專家咨詢制度、專家輔助人參與辦案制度，通過組織專家論證會(huì)、案件聽證會(huì)和學(xué)術(shù)研討會(huì)等方式，突破專業(yè)壁壘，提升專業(yè)化辦案水平。
七是積極有效防范化解重大經(jīng)濟(jì)金融風(fēng)險(xiǎn)。依法快捕、快訴危害金融安全的刑事犯罪，對(duì)重大疑難復(fù)雜案件由上級(jí)院掛牌督辦，確保辦案質(zhì)效。全力追繳違法所得，將追贓挽損貫穿于刑事、民事檢察辦案全過程。健全與金融機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)信息共享、提前介入、辦案會(huì)商等工作機(jī)制，形成打擊金融犯罪的合力。
八是全面提升辦理涉企案件質(zhì)效。建立涉企案件辦理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，運(yùn)用各種有效方式盡量處理涉企案件辦理中涉及的矛盾糾紛。提升涉企案件辦理效率，建立涉企案件辦理期限預(yù)警機(jī)制，切實(shí)防止案件久拖不決，超期限辦理。開展涉企案件質(zhì)量專項(xiàng)評(píng)查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)糾正，確保辦案質(zhì)量。
九是依法保障律師參與涉企案件的執(zhí)業(yè)權(quán)利。暢通律師反饋問題渠道，認(rèn)真聽取律師意見建議，充分發(fā)揮律師職業(yè)優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)涉企矛盾糾紛化解。鼓勵(lì)律師參與企業(yè)合規(guī)改革工作，保證改革在法治的軌道上運(yùn)行。
十是能動(dòng)履職全力為企業(yè)解憂紓困。鞏固深化“千人進(jìn)萬企”大調(diào)研大走訪大排查活動(dòng)成果，建立企業(yè)家約見檢察長(zhǎng)、檢察機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部掛牌督辦機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、解決各類涉法涉訴困難問題，宣傳法律法規(guī)政策，提供法律咨詢服務(wù)，積極主動(dòng)服務(wù)企業(yè)。
省檢察院將以積極的工作態(tài)度狠抓專項(xiàng)行動(dòng)任務(wù)落實(shí)，促進(jìn)優(yōu)化全省法治化營(yíng)商環(huán)境建設(shè)，助力經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展。
甘肅省廣播電視總臺(tái)記者現(xiàn)場(chǎng)提問
記者：剛才的工作通報(bào)中介紹了檢察機(jī)關(guān)開展企業(yè)合規(guī)改革工作情況，請(qǐng)問省檢察院在企業(yè)合規(guī)改革中有哪些經(jīng)驗(yàn)做法，后續(xù)還會(huì)有哪些新的工作舉措？
白芙蓉：甘肅檢察機(jī)關(guān)堅(jiān)持依法推進(jìn)企業(yè)合規(guī)改革，工作取得了一定成效，主要體現(xiàn)在以下四個(gè)方面。
一是強(qiáng)化機(jī)制建設(shè)，確保改革工作依法規(guī)范進(jìn)行。省檢察院充分發(fā)揮改革的主導(dǎo)作用，聯(lián)合省工商聯(lián)、省法院等十家單位成立第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制管委會(huì)，牽頭制定《甘肅省涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制實(shí)施辦法（試行）》《甘肅省涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制專業(yè)人員選任管理辦法（試行）》；聯(lián)合省高法出臺(tái)《關(guān)于推進(jìn)涉案企業(yè)合規(guī)案件辦理的協(xié)作辦法（試行）》，促進(jìn)企業(yè)合規(guī)改革刑事訴全流程融通。指導(dǎo)下級(jí)院完成制度機(jī)制建設(shè)，實(shí)現(xiàn)省、市兩級(jí)第三方機(jī)制管委會(huì)全覆蓋。
二是引入專業(yè)力量，推進(jìn)改革工作專業(yè)化進(jìn)程。組建第三方機(jī)制專業(yè)人員名錄庫，高質(zhì)量遴選多領(lǐng)域?qū)I(yè)人才作為第三方機(jī)制專業(yè)人員名錄庫人員，吸納10個(gè)專業(yè)領(lǐng)域932名各類人才，在全省組建了26個(gè)第三方機(jī)制專業(yè)人員名錄庫。
三是加大辦案規(guī)模，確保改革工作實(shí)效。對(duì)符合法定條件的涉案企業(yè)，督促做出合規(guī)承諾，切實(shí)整改，將整改情況作為依法審查逮捕、審查起訴、提出量刑建議的重要考量，促進(jìn)涉案企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。截至今年9月，共辦理企業(yè)合規(guī)案件128件，涉及企業(yè)153家，對(duì)163人依法作出不起訴，對(duì)49人提起公訴的同時(shí)，向法院提出輕緩刑量刑建議。
四是加大對(duì)下指導(dǎo)，不斷提升改革工作質(zhì)效。對(duì)開展企業(yè)合規(guī)工作的案件持續(xù)跟蹤指導(dǎo)，尤其對(duì)一些案情重大有影響力的案件，從案件進(jìn)入審查逮捕、審查起訴環(huán)節(jié)，就組織專班對(duì)案件的事實(shí)認(rèn)定、法律適用、啟動(dòng)企業(yè)合規(guī)中遇到的問題等開展研究，進(jìn)行點(diǎn)對(duì)點(diǎn)的指導(dǎo)，確保案件質(zhì)量。舉辦全省“企業(yè)合規(guī)”檢律同堂培訓(xùn)班，邀請(qǐng)最高檢、北京、上海等地專家學(xué)者專題講授，座談研討，推動(dòng)資源共享和優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，提升能力水平。
后續(xù)的工作舉措主要有五個(gè)方面：
一是完善機(jī)制建設(shè)，提升案件辦理質(zhì)效。全面梳理總結(jié)涉案企業(yè)合規(guī)案件辦理實(shí)踐，制定出臺(tái)《涉案企業(yè)合規(guī)案件辦理流程指引》，規(guī)范案件辦理流程，聚焦識(shí)好“案”、分類“辦”、督促“改”、促進(jìn)“治”，推動(dòng)改革落地落實(shí)。
二是完善經(jīng)費(fèi)保障，提高專業(yè)人參與改革的積極性。通過深入調(diào)研，出臺(tái)《涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估經(jīng)費(fèi)保障辦法》，推進(jìn)我省經(jīng)費(fèi)保障工作依法依規(guī)進(jìn)行，確保第三方組織健康有序運(yùn)行。
三是強(qiáng)化合規(guī)監(jiān)管，促進(jìn)改革行穩(wěn)致遠(yuǎn)。組建異地巡查工作小組開展“飛行監(jiān)管”，對(duì)涉案企業(yè)整改情況和第三方組織履職實(shí)現(xiàn)“再監(jiān)督”，并逐步建立檢察機(jī)關(guān)主導(dǎo)監(jiān)管、第三方組織直接監(jiān)管及涉案企業(yè)自我監(jiān)管的協(xié)同監(jiān)管體系。
四是加強(qiáng)專業(yè)培訓(xùn)，提高辦案能力水平。強(qiáng)化縱向溝通和橫向交流，利用專業(yè)人員名錄庫的優(yōu)勢(shì)，采取專門授課、理論研討、案例分析等方式，開展檢察系統(tǒng)內(nèi)部培訓(xùn)和公安、法院、工商聯(lián)等相關(guān)人員同堂培訓(xùn)，探索建立培訓(xùn)師資和信息庫，以“共學(xué)”促“共識(shí)”。
五是延伸改革觸角，釋放合規(guī)制度效能。事前，由省檢察院牽頭，各市州組建涉及多行業(yè)骨干、專家的宣講團(tuán)開展合規(guī)宣講，為企業(yè)治“未病”，實(shí)現(xiàn)“預(yù)防+合規(guī)”雙贏。事中，將合規(guī)“觸角”向前延伸至偵查階段，向后延伸至審判甚至執(zhí)行階段，強(qiáng)化全流程行刑雙向銜接，建立合規(guī)互認(rèn)清單，對(duì)企業(yè)形成正向激勵(lì)。事后，跟蹤回訪涉案企業(yè)，確保真正做到實(shí)質(zhì)合規(guī)，注重案例培育，逐步建立典型案例庫，指導(dǎo)全省企業(yè)合規(guī)改革工作，實(shí)現(xiàn)個(gè)案合規(guī)到行業(yè)合規(guī)。
省檢察院將持續(xù)堅(jiān)持能動(dòng)檢察理念，健全協(xié)作工作機(jī)制，為探索深化全省涉案企業(yè)合規(guī)改革工作注入新的動(dòng)能。???????
