近日，第19輪中美投資協(xié)定談判首次交換了負(fù)面清單出價，并正式開啟負(fù)面清單談判，這標(biāo)志著談判進(jìn)入到新階段，為正式達(dá)成中美雙邊投資協(xié)定（BIT）奠定了決定性基礎(chǔ)，但不可否認(rèn)中美負(fù)面清單還有多重交戰(zhàn)。

　　新一輪投資協(xié)定談判

　　其實是規(guī)則之爭

　　中國美國商會發(fā)布《2015年白皮書》指出，“如果美中能迅速簽訂一份高質(zhì)量的雙邊投資協(xié)定，有助于減少貿(mào)易壁壘，進(jìn)一步向美國的商品和服務(wù)開放市場，中美雙邊投資協(xié)定有可能是自中國2001年加入世界貿(mào)易組織以來最大的市場開放舉措。”

　　本質(zhì)而言，全球新一輪投資協(xié)定談判其實是規(guī)則之爭，包括2012年美國新推出的雙邊投資協(xié)定范本，以及近期發(fā)達(dá)國家已經(jīng)建立或推動建立的北美自由貿(mào)易協(xié)定（NAFTA）、跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定（TPP）、跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴協(xié)定（TTIP），以及中國與東盟等發(fā)展國家倡導(dǎo)的東盟和中日韓自由貿(mào)易區(qū)、東亞國家區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系（RCEP）等自由貿(mào)易投資協(xié)定均顯示出各自不同的規(guī)則和特點。

　　發(fā)達(dá)國家推動建立的自由貿(mào)易投資規(guī)則，往往標(biāo)準(zhǔn)更高，涵蓋范圍更廣，不僅要取消或降低商品的關(guān)稅，還涵蓋安全標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)貿(mào)易壁壘、動植物衛(wèi)生檢疫、競爭政策、知識產(chǎn)權(quán)、政府采購、爭端解決，以及有關(guān)勞工和環(huán)境保護(hù)的規(guī)定；而發(fā)展中國家倡導(dǎo)的國際投資規(guī)則，由于發(fā)展階段不同，更注重降低投資壁壘和稅收等基本投資權(quán)益，很少涉及勞工權(quán)利、環(huán)境保護(hù)、知識產(chǎn)權(quán)等標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則。

　　中美BIT談判于2008年正式啟動，迄今已進(jìn)行了19輪，其間經(jīng)歷了幾個關(guān)鍵節(jié)點。2013年7月，中美雙方同意以“準(zhǔn)入前國民待遇加負(fù)面清單”的模式進(jìn)行實質(zhì)性談判。2014年7月，中美雙邊投資協(xié)定文本的核心問題和主要條款達(dá)成一致，并承諾在2015年早期以各自的負(fù)面清單出價為基礎(chǔ)啟動負(fù)面清單談判。

　　中美投資協(xié)定談判分歧

　　集中于三方面

　　綜合來看，中美雙邊投資協(xié)定談判主要分歧集中于三個方面：一是市場準(zhǔn)入，即準(zhǔn)入前國民待遇和負(fù)面清單問題，特別是中美負(fù)面清單長短存在非常大差異；二是公平競爭問題，主要涉及到中國國有企業(yè)以及競爭中立問題；三是權(quán)益保障，主要涉及金融服務(wù)、稅收以及補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)等問題。相對于后兩方面，第一個方面具有舉足輕重的作用。

　　目前世界上至少有77個國家采用了準(zhǔn)入前國民待遇加負(fù)面清單的外資管理模式，許多區(qū)域性貿(mào)易安排也采取了這種外資管理模式。尤其值得關(guān)注的是，美國力推的“跨太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)伙伴協(xié)定”、“跨大西洋貿(mào)易和投資伙伴協(xié)定”等貿(mào)易協(xié)定談判，將未來開放的重點聚焦在服務(wù)貿(mào)易和投資領(lǐng)域，全力打造新一代國際投資貿(mào)易規(guī)則，“準(zhǔn)入前國民待遇加負(fù)面清單”的外資管理模式成為引領(lǐng)國際投資規(guī)則發(fā)展的新風(fēng)向。

　　作為世界貿(mào)易大國，中國融入國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則體系的程度正在逐漸加深。聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展會議2014年1月發(fā)布的《全球投資趨勢監(jiān)測報告》顯示，2013年流入中國的外國直接投資達(dá)1270億美元，穩(wěn)居世界第二，與美國的差距進(jìn)一步縮小到320億美元。商務(wù)部的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，僅2013年全年新設(shè)立外商投資企業(yè)就達(dá)22773家?？梢哉f，負(fù)面清單模式是中國外商投資管理體制和政府管理經(jīng)濟(jì)方式的一次根本性變革。

　　2013年之前，我國外商管理模式一直采取的是準(zhǔn)入后國民待遇和正面清單的模式，對外商直接投資進(jìn)入進(jìn)行審批，通過外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄對外商投資產(chǎn)業(yè)進(jìn)行引導(dǎo)和管理，外商投資項目分為鼓勵類、允許類、限制類和禁止類。十八屆三中全會后，我國以開放促進(jìn)改革，放寬外商投資準(zhǔn)入，推進(jìn)服務(wù)領(lǐng)域的投資自由化，將外商投資項目由核準(zhǔn)制改為備案制，將外商投資企業(yè)合同章程審批改為備案管理，積極構(gòu)建更加開放、公平非歧視的政策體系。近期，國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《自由貿(mào)易試驗區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施(負(fù)面清單)》。這份負(fù)面清單保留了122項特別管理措施，相比上海自貿(mào)區(qū)的第一份負(fù)面清單中的190項管理措施和第二版負(fù)面清單的139項，有了更大程度的開放。

　　鑒于美國投資協(xié)定新范本確立了目前世界上最高水平的投資規(guī)則。在投資準(zhǔn)入、權(quán)益保障、環(huán)境、勞工、業(yè)績要求、透明度、爭端解決等條款方面，較之我國對外商簽投資協(xié)定的慣常做法均有更高要求。由于當(dāng)前國際投資體系尚沒有形成像多邊貿(mào)易體系那樣的完整的普遍接受的規(guī)則體系，中美雙邊投資協(xié)定還會面臨規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)確定的不確定性。

　　建立適合中國發(fā)展的

　　游戲規(guī)則更重要

　　另一方面，中美BIT潛在的沖擊影響也同樣存在，中美仍存多重交戰(zhàn)。例如，在美國參與的投資協(xié)議中包括服務(wù)行業(yè)，在市場準(zhǔn)入方面，美國的雙邊投資協(xié)議采取的是“反向列舉法”(Negative list approach)，即只要沒有例外列舉的行業(yè)，都是東道國需要采取完全自由化政策的行業(yè)。這將使發(fā)展中國家無法預(yù)測未來并保護(hù)本國企業(yè)的發(fā)展。與此同時，投資協(xié)議中知識產(chǎn)權(quán)同樣被列入了投資的范圍，當(dāng)外國投資者認(rèn)為自身的知識產(chǎn)權(quán)遭受侵犯或者間接征用時，就可以采用投資協(xié)議中的相關(guān)條款要求東道國做出賠償或者直接起訴東道國政府，這對尚未建立起良好的知識產(chǎn)權(quán)制度環(huán)境的中國而言將是非常大的挑戰(zhàn)。因此，如何把握BIT中的權(quán)利義務(wù)，建立適合中國本國發(fā)展的游戲規(guī)則更加重要。

　?。ㄗ髡呦抵袊鴩H經(jīng)濟(jì)交流中心副研究員 張茉楠）