今年是新中國成立70周年。在中國共產(chǎn)黨的領導下，經(jīng)過全國上下的不懈探索，我國從一個貧窮落后的農(nóng)業(yè)國家，發(fā)展成為世界第二大經(jīng)濟體、制造業(yè)第一大國。回顧過去不平凡的70年，前30年我國努力建設工業(yè)現(xiàn)代化推動經(jīng)濟發(fā)展，未擺脫貧困；后40年創(chuàng)造了人類經(jīng)濟史上不曾有過的發(fā)展奇跡。結(jié)合我國自身發(fā)展經(jīng)驗和其他發(fā)展中國家的發(fā)展狀況來看，反思主流的理論思潮并進行理論創(chuàng)新很有必要。這既可以幫助我們洞悉國際上主流經(jīng)濟理論適用的局限性，也有利于我們抓住時代機遇推動經(jīng)濟學理論的自主創(chuàng)新。

 

　　新中國70年經(jīng)濟發(fā)展的框架簡述

 

　　新中國70年經(jīng)濟發(fā)展大體可分為兩個階段：第一個階段是從1949年到1978年，推行計劃經(jīng)濟體制；第二個階段是從1978年底到現(xiàn)在，推進改革開放，建立和完善社會主義市場經(jīng)濟體制。當前，我國經(jīng)濟已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，正處在轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、優(yōu)化經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換增長動力的攻關期。

 

　　過去70年，我國經(jīng)濟發(fā)展從大的方面來講，可分成兩個階段：第一個階段是從1949年到1978年，推行計劃經(jīng)濟體制；第二個階段是從1978年底到現(xiàn)在，推進改革開放，建立和完善社會主義市場經(jīng)濟體制。

 

　　在計劃經(jīng)濟時期，我們所參考的經(jīng)驗主要是“蘇聯(lián)模式”，其目的是想在一窮二白的基礎上建立起一個完整的重工業(yè)體系。當時國際主流的結(jié)構(gòu)主義發(fā)展學理論也有同樣的建議。這種發(fā)展方式雖然可以讓一個發(fā)展中國家在一窮二白的基礎上迅速建立起一個現(xiàn)代化的工業(yè)體系，但對于推行這種發(fā)展方式的發(fā)展中國家而言，經(jīng)濟發(fā)展的總體成績并不好。從我國的情形來看，在計劃經(jīng)濟制度下，中國建立了較為完整的現(xiàn)代化工業(yè)體系，但工業(yè)效率極其低下，人均收入水平很低，人民生活水平長期得不到改善，與發(fā)達國家的收入差距也不斷擴大。

 

　　1978年底，我國在社會主義國家中率先從計劃經(jīng)濟體制向市場經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)型。而且，我們的轉(zhuǎn)型并沒有遵循當時國際上主流的新自由主義經(jīng)濟理論，而是解放思想、實事求是，先推行了漸進的雙軌制改革，同時設立經(jīng)濟特區(qū)等，創(chuàng)造局部有利條件來克服基礎設施和營商環(huán)境的瓶頸限制。

 

　　上世紀八九十年代，國際上流行的新自由主義除了有計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型必須以“休克療法”一次性到位才能成功的看法之外，還有一個看法就是像中國推行的那種漸進雙軌轉(zhuǎn)型，同時有市場和政府在配置資源是最糟糕的制度安排，導致的結(jié)果是經(jīng)濟效率會比原來的計劃經(jīng)濟還差、問題還多。

 

　　然而，我國過去40年卻是經(jīng)濟快速發(fā)展，用幾十年時間走完了發(fā)達國家?guī)装倌曜哌^的發(fā)展歷程，創(chuàng)造了發(fā)展的奇跡。同時，我們對改革的認識和部署也不斷與時俱進。2013年，黨的十八屆三中全會審議通過了《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》，提出“使市場在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用”。黨的十九大報告強調(diào)了“使市場在資源配置中起決定性作用，更好發(fā)揮政府作用”的重大理論觀點，并指出：我國經(jīng)濟已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，正處在轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、優(yōu)化經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換增長動力的攻關期。

 

　　高質(zhì)量發(fā)展，必然要伴隨人均收入的不斷增加，以及越來越高的勞動生產(chǎn)率水平。一般來說，勞動生產(chǎn)率水平的提高有兩個途徑：一是通過技術創(chuàng)新，提高現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)中產(chǎn)品的質(zhì)量和生產(chǎn)效率；二是通過產(chǎn)業(yè)升級，將現(xiàn)有勞動力、土地、資本等生產(chǎn)要素配置到附加價值更高的產(chǎn)業(yè)。根據(jù)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學的分析，這兩者的實現(xiàn)需要“有效的市場”和“有為的政府”的共同作用。

 

　　當前，國內(nèi)外形勢正在發(fā)生深刻復雜的變化，我國發(fā)展仍處于重要戰(zhàn)略機遇期，前景十分光明，挑戰(zhàn)也十分嚴峻。在經(jīng)濟新常態(tài)下，貫徹新發(fā)展理念，建設現(xiàn)代化經(jīng)濟體系，以供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線，推動經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量變革、效率變革、動力變革，發(fā)揮好“有效的市場”和“有為的政府”兩只手的作用，即使在相對不利的國際外部環(huán)境下，我國的經(jīng)濟也能夠不斷增強創(chuàng)新力和競爭力，確保到2020年實現(xiàn)全面建成小康社會的目標，并乘勢而上開啟全面建設社會主義現(xiàn)代化國家新征程。

 

　　國際主流經(jīng)濟學理論及其適用的局限性

 

　　發(fā)展經(jīng)濟學主張發(fā)展中國家應該發(fā)展跟發(fā)達國家一樣先進的現(xiàn)代化大工業(yè)。新自由主義認為，社會主義國家以及其他發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展不好是因為政府對市場干預太多，造成各種扭曲。而一些發(fā)展中國家按照這些理論來制定發(fā)展和轉(zhuǎn)型政策時卻屢屢失敗，原因是這些理論忽視了發(fā)展中國家跟發(fā)達國家的差異。

 

　　從國際范圍來看，在不同階段，世界上存在不同的主流經(jīng)濟理論。

 

　　上世紀30年代經(jīng)濟大蕭條以后，凱恩斯主義成為西方宏觀經(jīng)濟學的主流，強調(diào)市場失靈和政府對市場的干預，認為任何一個國家經(jīng)濟要發(fā)展好必須靠政府克服市場配置資源的局限性。同時，二戰(zhàn)后很多發(fā)展中國家擺脫了殖民地、半殖民地的地位，開始追求自己國家的現(xiàn)代化。應時代發(fā)展需要，西方主流經(jīng)濟學分出了一個新的子學科——發(fā)展經(jīng)濟學。第一代發(fā)展經(jīng)濟學理論現(xiàn)在稱為結(jié)構(gòu)主義，結(jié)構(gòu)主義主張發(fā)展中國家要民富國強，要趕上發(fā)達國家，就應該發(fā)展跟發(fā)達國家一樣先進的現(xiàn)代化大工業(yè)。其理由是：“民富”希望收入水平跟發(fā)達國家一樣高，其前提是必須有跟發(fā)達國家一樣高的勞動生產(chǎn)率。要跟發(fā)達國家有一樣高的勞動生產(chǎn)率，就必須有跟發(fā)達國家一樣先進的技術和產(chǎn)業(yè)。“國強”則必須有先進的軍事裝備，那些裝備也是由先進的技術和產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的。然而，事實上發(fā)展中國家當時的產(chǎn)業(yè)都是傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)，或是自然資源產(chǎn)業(yè)，勞動生產(chǎn)力水平很低，所以收入水平也很低，國家也不強。因此，結(jié)構(gòu)主義建議：發(fā)展中國家應該以發(fā)展現(xiàn)代、先進產(chǎn)業(yè)為目標。但是，那些現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)在發(fā)展中國家依靠市場發(fā)展不起來；于是，結(jié)構(gòu)主義認為這是市場失靈造成的，從而建議發(fā)展中國家應該由政府直接動員資源、配置資源，以進口替代方式發(fā)展現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)。一些國家在當時這種主流理論思潮的影響下，出現(xiàn)了工業(yè)建設有成績、但人民生活水平?jīng)]改善的問題，并且經(jīng)濟出現(xiàn)停滯和危機。

 

　　由于結(jié)構(gòu)主義發(fā)展政策的失敗，到了上世紀80年代，國際上的主流思潮被新自由主義所取代，認為社會主義國家以及其他發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展不好是因為政府對市場干預太多，造成各種扭曲，經(jīng)濟發(fā)展不好是由于政府失靈造成的。從經(jīng)驗實證來看，政府主導的經(jīng)濟體系效率不如發(fā)達國家那樣的市場經(jīng)濟體系。所以，轉(zhuǎn)型的目標是向市場經(jīng)濟體系過渡。按照當時的主流思潮，要向市場經(jīng)濟體系過渡就必須建立起市場經(jīng)濟所必要的制度安排。所以在上世紀80年代，根據(jù)當時的新自由主義思潮形成了后來的所謂“華盛頓共識”，這個共識就是轉(zhuǎn)型要成功必須推行市場化、私有化、宏觀穩(wěn)定化，而且這些必須同時到位才會有效果。如果市場放開了，產(chǎn)權不改革，結(jié)果會更糟?；蛘呤袌龇砰_了，產(chǎn)權改革了，但宏觀上面不穩(wěn)定，結(jié)果也會更糟。然而，絕大多數(shù)的根據(jù)主流的“華盛頓共識”來轉(zhuǎn)型的國家，結(jié)果則是經(jīng)濟崩潰、停滯、危機不斷。而且，也出現(xiàn)了比較嚴重的腐敗、貧富差距等問題。

 

　　從對現(xiàn)代經(jīng)濟學的反思與國際發(fā)展經(jīng)驗來看，在發(fā)展方面按照主流理論設定政策的國家基本都出現(xiàn)了問題，而中國違反了主流理論卻實現(xiàn)了快速發(fā)展。那么為什么這些思路清晰、邏輯嚴密的主流理論在解決問題時顯得蒼白無力？為什么一些發(fā)展中國家按照這些理論來制定發(fā)展和轉(zhuǎn)型政策時卻屢屢失敗？分析起來，最主要的原因是這些理論來自于發(fā)達國家，以發(fā)達國家為參照系，忽視了發(fā)展中國家跟發(fā)達國家的差異是條件不同的內(nèi)生結(jié)果。

 

　　具體分析，第一階段的發(fā)展理論主張發(fā)展中國家建立現(xiàn)代化工業(yè)體系，但是該理論忽略了不同發(fā)展程度國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的內(nèi)生性，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)內(nèi)生于不同發(fā)展程度國家的稟賦結(jié)構(gòu)。例如，發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)通常是勞動力密集或者是自然資源密集型，生產(chǎn)力水平低；發(fā)達國家的產(chǎn)業(yè)集中在資本密集、技術先進的產(chǎn)業(yè)，生產(chǎn)力水平高。但是，這種產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的差異性是內(nèi)生決定的。發(fā)達國家發(fā)展資本很密集、技術很先進的產(chǎn)業(yè)，是因為發(fā)達國家從工業(yè)革命以后經(jīng)過兩三百年的資本積累，資本相對豐富，因此，在這種資本密集型的產(chǎn)業(yè)上有比較優(yōu)勢。而發(fā)展中國家的共同特性是資本短缺，因此，在資本密集的產(chǎn)業(yè)上沒有比較優(yōu)勢。一個國家若發(fā)展那些沒有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，導致的結(jié)果必然是，在開放競爭的市場中，這些產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)沒有自生能力，離開了保護補貼就活不了。例如，發(fā)達國家的勞動力密集型加工業(yè)和發(fā)展中國家的資本密集型產(chǎn)業(yè)就是這個情形?？墒牵诘诙问澜绱髴?zhàn)以后形成的主流發(fā)展理論沒有認識到各個國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是內(nèi)生決定的，只看到發(fā)展中國家傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)力水平低，在沒有改變導致內(nèi)生結(jié)果的原因時，就要去發(fā)展先進的資本密集型產(chǎn)業(yè)，拔苗助長的結(jié)果必然是失敗。

 

　　第二階段的轉(zhuǎn)型理論沒有意識到扭曲的內(nèi)生性。在轉(zhuǎn)型時，新自由主義的理論聽起來也是非常有說服力的，只要有政府的干預扭曲，必然有資源的錯誤配置和尋租腐敗等。但是，為什么按照那樣的理論指導去進行轉(zhuǎn)型，導致的結(jié)果是經(jīng)濟增長的速度比原來慢、危機發(fā)生的頻率比原來更高呢？最主要的原因是新自由主義理論忽視了原來在轉(zhuǎn)型之前的各種扭曲也是內(nèi)生的。那些扭曲、干預、補貼為什么存在，因為轉(zhuǎn)型前要優(yōu)先發(fā)展的產(chǎn)業(yè)資本太密集，這種產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)在開放競爭的市場當中沒有自生能力，不給補貼就活不了。按照新自由主義的觀點，要建立像發(fā)達國家那樣有效的市場，必須同時推行市場化、私有化和宏觀穩(wěn)定化，政府財政預算必須平衡，也就是要把各種保護補貼一次性取消掉。取消掉的結(jié)果是，原來那些不符合比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)就活不了，因此就會出現(xiàn)大量的企業(yè)破產(chǎn)，導致大量的失業(yè)，就會有社會不穩(wěn)定等問題，經(jīng)濟也就會崩潰。由于主流的轉(zhuǎn)型理論忽視了這種扭曲的內(nèi)生性，盡管理論模型的邏輯很嚴謹，根據(jù)理論所做的建議很清楚，可是，按這些建議來轉(zhuǎn)型的結(jié)果卻比原來更糟。

 

　　經(jīng)濟學理論創(chuàng)新的必要性和方向

 

　　中國過去70年的發(fā)展是理論創(chuàng)新的金礦。比較而言，新中國成立后的前30年跟其他社會主義國家或其他發(fā)展中國家沒有多大的差異；而在過去40年改革開放進程中走了自己的道路，創(chuàng)造了人類經(jīng)濟史上不曾有過的奇跡，需要進一步探究其背后的道理。在總結(jié)中國的發(fā)展經(jīng)驗以進行理論創(chuàng)新方面，我國的經(jīng)濟學家有“近水樓臺先得月”的優(yōu)勢。

 

　　現(xiàn)在的主流經(jīng)濟學理論來自發(fā)達國家，一般總結(jié)于發(fā)達國家的現(xiàn)象和經(jīng)驗，也沒有結(jié)構(gòu)內(nèi)生性的概念，于是以發(fā)達國家的產(chǎn)業(yè)、技術、制度等作為最優(yōu)的結(jié)構(gòu)。例如，金融對現(xiàn)代經(jīng)濟運行至關重要，教科書里討論的金融制度安排一般都是發(fā)達國家適用的制度安排，包括大銀行、風險資本等。這種制度安排適合發(fā)達國家資本很密集、技術很先進的情況，生產(chǎn)活動和技術創(chuàng)新需要大量資本投入、風險非常大?？墒牵诎l(fā)展中國家百分之七八十的生產(chǎn)活動集中在小型的農(nóng)戶和微型、小型、中型的制造業(yè)和服務業(yè)企業(yè)。生產(chǎn)用的技術一般是相對成熟的技術，生產(chǎn)的產(chǎn)品也是相對成熟的產(chǎn)品，需要的資本規(guī)模較小，風險主要集中在經(jīng)營者的能力和信用問題方面，如果按照主流金融經(jīng)濟學的教科書僅依賴風險資本、大銀行等，就會發(fā)現(xiàn)實體經(jīng)濟的特性跟金融安排的特性不配套，金融沒有辦法服務實體經(jīng)濟。

 

　　總之，現(xiàn)在的主流經(jīng)濟學一般把發(fā)達國家的結(jié)構(gòu)作為給定的最優(yōu)結(jié)構(gòu)，把發(fā)達國家的產(chǎn)業(yè)作為要發(fā)展的目標。上世紀八九十年代轉(zhuǎn)型的時候，把發(fā)達國家市場經(jīng)濟制度結(jié)構(gòu)當作最優(yōu)結(jié)構(gòu)，忽視了扭曲的內(nèi)生性，導致的結(jié)果就是出發(fā)點非常好、效果非常差。以主流的現(xiàn)代經(jīng)濟學理論作為經(jīng)濟運行方方面面的指導原則，同樣會忽視發(fā)展中國家和發(fā)達國家結(jié)構(gòu)特性的差異而不適用?，F(xiàn)代經(jīng)濟學的理論要在發(fā)展中國家發(fā)揮作用，就要求在理論中反映出發(fā)展中國家和發(fā)達國家結(jié)構(gòu)的差異，并了解內(nèi)生性對經(jīng)濟發(fā)展、轉(zhuǎn)型和運行的影響。

 

　　新的理論來自于新的現(xiàn)象，中國過去70年的發(fā)展是理論創(chuàng)新的金礦。比較而言，新中國成立后的前30年跟其他社會主義國家或其他發(fā)展中國家沒有多大的差異，走的道路也是當時的主流道路；但是過去40年的改革開放走了自己的道路，創(chuàng)造了人類經(jīng)濟史上不曾有過的奇跡?？梢哉f，奇跡就是不能用現(xiàn)有的理論解釋的現(xiàn)象。如果用現(xiàn)有的經(jīng)濟理論來看中國，可能到處是問題，因此只要中國經(jīng)濟增長稍微放慢一點，在國際學界輿論界就會出現(xiàn)“中國崩潰論”，但是實際上中國不僅沒有崩潰，還創(chuàng)造了奇跡。因此，改革開放以來的發(fā)展奇跡不能用現(xiàn)有的理論解釋，需要進一步探究其背后的道理，正如習近平總書記所指出的，“這是一個需要理論而且一定能夠產(chǎn)生理論的時代”“我們不能辜負了這個時代”。

 

　　以中國的改革與發(fā)展經(jīng)驗作為理論創(chuàng)新的來源，最重要的是必須要了解中國作為一個發(fā)展中國家，跟發(fā)達國家結(jié)構(gòu)的差異性是什么因素造成的？新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學倡導以現(xiàn)代經(jīng)濟學的方法來研究一個經(jīng)濟體的結(jié)構(gòu)和結(jié)構(gòu)變遷的決定因素和影響。根據(jù)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學，不同發(fā)展程度的國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是內(nèi)生的，每一個時點上要素稟賦給定，這些稟賦結(jié)構(gòu)決定了一國在某一發(fā)展階段具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)結(jié)合合適的基礎設施和一定的制度安排，便轉(zhuǎn)化為一國的競爭優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，這種發(fā)展結(jié)構(gòu)便是最好的結(jié)構(gòu)。所謂新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學，實際上是歷史唯物主義“經(jīng)濟基礎決定上層建筑、上層建筑反作用于經(jīng)濟基礎”的基本原理與現(xiàn)代經(jīng)濟學相結(jié)合形成的理論分析框架，用現(xiàn)代經(jīng)濟學的方法研究結(jié)構(gòu)與結(jié)構(gòu)間的關系。為區(qū)別于發(fā)展經(jīng)濟學第一代的結(jié)構(gòu)主義，故取名為新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學。

 

　　在總結(jié)中國的發(fā)展經(jīng)驗以進行理論創(chuàng)新方面，我國的經(jīng)濟學家有“近水樓臺先得月”的優(yōu)勢。要抓住這個時代機遇，除了必須有嚴謹?shù)臄?shù)理邏輯模型之外，也要有扎實的宏觀和微觀的經(jīng)驗數(shù)據(jù)來了解現(xiàn)象以及檢驗各種理論假說。展望未來，我們當不辜負這個時代給予的機遇，對理論的發(fā)展作出創(chuàng)新性的貢獻。而且，我國作為發(fā)展中國家，和其他發(fā)展中國家的條件較為近似，與來自發(fā)達國家的理論相比，來自我國的理論也能夠比較好地幫助其他發(fā)展中國家抓住機遇、克服困難推進工業(yè)化現(xiàn)代化，實現(xiàn)繁榮富足的目標。

 

　　（本文來源：經(jīng)濟日報作者：北京大學新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學研究院和南南合作與發(fā)展學院院長、國家發(fā)展研究院名譽院長林毅夫）