近日，澎湃新聞(www.thepaper.cn)記者從中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)公布的一份判決書(shū)獲悉，“債券一姐”孫明霞為順利承銷浙江多家公司債券，向一名副處級(jí)官員行賄人民幣450萬(wàn)元。這名副處級(jí)官員是浙江省發(fā)改委財(cái)政金融處原副處長(zhǎng)柳志文。

這份判決書(shū)還顯示，“債券一姐”孫明霞九年間(2004年10月-2013年10月)在浙江承銷的企業(yè)債券共計(jì)人民幣635.5億元。

孫明霞曾在華林證券擔(dān)任副總裁、固定收益部總經(jīng)理，總裁等職務(wù)，也曾在國(guó)信證券擔(dān)任固定收益部總經(jīng)理。

通謀受賄被判5年

澎湃新聞?dòng)浾咦⒁獾?，上述判決書(shū)是柳志文丈夫王宜功犯受賄罪的一審刑事判決書(shū)。該判決書(shū)與浙江省發(fā)改委財(cái)政金融處原處長(zhǎng)李躍進(jìn)的一審判決書(shū)，于2016年9月9日同一天在中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)公布的，兩份判決書(shū)均是浙江省金華市基層法院作出的。

王宜功犯受賄罪的一審刑事判決書(shū)顯示，被告人王宜功，山東省費(fèi)縣人，系浙江奧德凈化工程有限公司法定代表人，因涉嫌犯受賄罪于2014年7月29日被浙江省公安廳刑事拘留，同年8月15日被逮捕。

金華市金東區(qū)人民檢察院指控:2005年至2013年，被告人王宜功之妻柳志文(先后擔(dān)任浙江省發(fā)展和改革委員會(huì)財(cái)政金融處主任科員、副調(diào)研員、副處長(zhǎng)，另案處理)利用職務(wù)之便，在承接企業(yè)發(fā)債項(xiàng)目過(guò)程中為孫某甲曾任職的國(guó)信證券公司、華西證券公司、華林證券公司謀取利益，在與其丈夫即被告人王宜功合謀后，通過(guò)王宜功非法收受孫某甲賄送的人民幣共計(jì)450萬(wàn)元。

澎湃新聞?dòng)浾咄ㄟ^(guò)公訴機(jī)關(guān)在法庭出示的孫某甲在華西證券、華林證券、國(guó)信證券任職情況說(shuō)明及公開(kāi)信息比對(duì)證實(shí)，孫某甲就是債券市場(chǎng)明星級(jí)人物“債券一姐”孫明霞。

判決書(shū)顯示:孫明霞2004年10月至2007年6月在華西證券擔(dān)任固定收益總部董事總經(jīng)理，從事債券發(fā)行和銷售業(yè)務(wù);2007年6月至2008年8月在華林證券擔(dān)任公司總裁助理;2008年8月至2011年3月?lián)稳A林證券副總裁，分管公司固定收益業(yè)務(wù);2011年3月至2012年2月?lián)稳A林證券業(yè)務(wù)總裁，分管公司固定收益總部、投資銀行總部、北京辦事處;2012年6月至2013年10月?lián)螄?guó)信證券固定收益事業(yè)部總裁。

王宜功犯受賄罪的一審刑事判決書(shū)顯示，經(jīng)法院審理查明，2008年下半年，由王宜功出資，以其姐夫胡某的名義成立了杭州卓聯(lián)投資咨詢有限公司，且與孫明霞簽訂了虛假的債券銷售顧問(wèn)協(xié)議。孫明霞于2009年4月30日以支付咨詢費(fèi)名義從華林證券公司匯入350萬(wàn)元至杭州卓聯(lián)投資咨詢有限公司賬上，后王宜功收受上述款項(xiàng)并用于其名下各公司的日常經(jīng)營(yíng)及家庭支出。

此外，2010年上半年，王宜功以其母親的名義在杭州中信銀行開(kāi)設(shè)兩個(gè)賬戶，由柳志文告知孫明霞后，孫明霞以幫助承擔(dān)房款的名義于同年6月3日、8月12日分二次轉(zhuǎn)入賬戶各50萬(wàn)元，柳志文及王宜功予以收受。

2016年8月4日，金東區(qū)人民法院認(rèn)為，被告人王宜功與國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員通謀，明知國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員利用職務(wù)上的便利為請(qǐng)托人謀取利益，仍共同非法收受他人賄賂，數(shù)額特別巨大，其行為已構(gòu)成受賄罪，屬共同犯罪，依法應(yīng)當(dāng)追究其刑事責(zé)任。被告人王宜功在共同犯罪中起次要、輔助作用，系從犯，應(yīng)當(dāng)減輕處罰。依法判王宜功犯受賄罪，有期徒刑五年，并處罰金人民幣50萬(wàn)元。

為方便行賄，建議官員注冊(cè)咨詢公司

判決書(shū)及公開(kāi)信息顯示，柳志文，女，出生于1968年7月，現(xiàn)年48歲。柳志文1998年擔(dān)任浙江省計(jì)劃與經(jīng)濟(jì)委員會(huì)副主任科員，2001年至2006年擔(dān)任浙江省發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)財(cái)政金融處主任科員，2006年11月出任浙江省發(fā)改委財(cái)政金融處副調(diào)研員，2009年1月至2014年5月?lián)握憬“l(fā)改委財(cái)政金融處副處長(zhǎng)并具體負(fù)責(zé)企業(yè)債券的申報(bào)和存續(xù)期管理工作。2014年5月后，柳志文調(diào)任浙江省發(fā)改委社會(huì)發(fā)展處副處長(zhǎng)，直至2014年7月案發(fā)。

公訴機(jī)關(guān)出示的一份證人丁某的證言，證實(shí)柳志文在省發(fā)改委財(cái)金處工作期間，一直以來(lái)均負(fù)責(zé)債券相關(guān)工作。

證人孫明霞的證言，證實(shí)孫明霞在多家證券公司從事債券發(fā)行業(yè)務(wù)，2005年到浙江省開(kāi)展業(yè)務(wù)，經(jīng)人介紹認(rèn)識(shí)柳志文，柳志文對(duì)其在債券發(fā)行方面的提供幫助。為感謝柳志文在承銷債券過(guò)程給予的幫助，同時(shí)方便輸送好處給柳志文，孫明霞在2009年建議柳志文注冊(cè)成立投資咨詢公司。

柳志文讓其丈夫王宜功操作此事，成立了杭州卓聯(lián)投資咨詢有限公司，實(shí)際上卓聯(lián)公司并沒(méi)有為華林證券提供過(guò)任何服務(wù)。孫明霞以咨詢費(fèi)的名義，于2009年4月份分兩筆共匯入卓聯(lián)公司賬戶650萬(wàn)，其中300萬(wàn)過(guò)賬匯走，另300萬(wàn)明確告訴是送給柳志文的，余下50萬(wàn)扣除轉(zhuǎn)賬稅金后也是送給柳志文的。

2010年，孫明霞得知柳志文買(mǎi)房缺錢(qián)后，主動(dòng)提出給柳志文一部分資金，以表示柳志文在工作中對(duì)其的幫助。后根據(jù)柳志文提供的賬號(hào)，孫明霞安排人向柳志文丈夫的母親賬戶轉(zhuǎn)入兩筆共計(jì)人民幣100萬(wàn)元。

此外，上述判決書(shū)顯示，同案犯柳志文的供述和辯解，證實(shí)其在孫明霞承銷杭發(fā)展債券業(yè)務(wù)過(guò)程中相識(shí)，2008至2009年期間，孫明霞想承銷浙江省能源集團(tuán)和浙江省交通投資集團(tuán)的債券，柳志文向上述兩家單位推薦孫明霞的團(tuán)隊(duì)并向國(guó)家發(fā)改委爭(zhēng)取和協(xié)調(diào)，使孫明霞順利承銷上述業(yè)務(wù)并獲得巨額利潤(rùn)。

公訴機(jī)關(guān)出示的一組企業(yè)發(fā)債情況匯總表顯示，《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于浙江省能源集團(tuán)有限公司發(fā)行2009年公司債券核準(zhǔn)的批復(fù)》，證實(shí)2009年浙江省能源集團(tuán)有限公司公司債券，發(fā)行日期2009年2月23日，募資規(guī)模47億，主承銷商為華林證券。2009年杭州市城市建設(shè)投資集團(tuán)有限公司公司債券，發(fā)行日期2009年4月14日，募資規(guī)模22億，主承銷商為華林證券。2009年浙江省交通投資集團(tuán)有限公司公司債券，發(fā)行日期2009年3月25日，募資規(guī)模30億，華林證券是主承銷商之一。

上述三家企業(yè)發(fā)行債券的主承銷商均是孫明霞當(dāng)時(shí)所任職的證券公司。

此外，華林證券與卓聯(lián)公司簽訂的2009年杭州市城市建設(shè)投資集團(tuán)有限公司公司債券銷售顧問(wèn)協(xié)議，證實(shí)華林證券約定將向卓聯(lián)公司支付總額為人民幣350萬(wàn)元的顧問(wèn)費(fèi)用。

上述判決書(shū)還披露了“債券一姐”孫明霞9年間在浙江承銷的企業(yè)債券情況。2004年10月至2007年6月，孫明霞在華西證券任職期間，華西證券在浙江承銷企業(yè)債券共計(jì)50億元。2007年6月至2012年2月，孫明霞在華林證券任職期間，華林證券在浙江承銷企業(yè)債券共計(jì)373.5億元。2012年6月至2013年10月，孫明霞在國(guó)信證券任職期間，國(guó)信證券在浙江承銷企業(yè)債券共計(jì)212億元。