大西北網(wǎng)訊 金融控股公司董監(jiān)高規(guī)定正式出爐。近日，央行發(fā)布《金融控股公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職備案管理暫行規(guī)定》（下稱《董監(jiān)高規(guī)定》），明確了金控公司董監(jiān)高的任職條件。
相較于征求意見稿，正式出臺的《董監(jiān)高規(guī)定》對部分內(nèi)容進行了補充說明。比如，擔任金融控股公司財務負責人的要求方面，除了要求應當取得高級會計師以上職稱或者注冊會計師資格，并從事財務、會計或者審計相關工作2年以上，還補充說明“沒有取得高級會計師以上職稱或者注冊會計師資格的，應當從事財務、會計或者審計相關工作10年以上”。
針對不得擔任金融控股公司董事、監(jiān)事和高級管理人員要求，《董監(jiān)高規(guī)定》較征求意見稿進一步細化完善，明確了相關人員的“準入門檻”。比如，征求意見稿中，在不得擔任金控公司董監(jiān)高的要求中，“有故意或重大過失犯罪記錄”的情形，此次被正式明確為“因犯有危害國家安全、恐怖主義、貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)、黑社會性質(zhì)犯罪或者破壞社會主義經(jīng)濟秩序罪，被判處刑罰，自執(zhí)行期滿之日起未逾5年；或者因犯罪被剝奪政治權利，自執(zhí)行期滿之日起未逾5年”。
除對任職條件方面進行完善外，《董監(jiān)高規(guī)定》正式稿還要求，金融控股公司董事長和總經(jīng)理應當分設。金融控股公司高級管理人員除在本公司參股或者在其控股的機構擔任董事、監(jiān)事之外，不得在其他營利性機構兼任職務。
金融控股公司董監(jiān)高規(guī)定之所以備受業(yè)內(nèi)關注，是因為金融控股公司依照金融機構管理，具有業(yè)務類型廣、機構數(shù)量多、關聯(lián)性高等特點，其董監(jiān)高的金融專業(yè)知識、風險管控能力和合規(guī)經(jīng)營理念，對于金融控股公司及所控股機構的規(guī)范發(fā)展具有重要影響。
《董監(jiān)高規(guī)定》充分借鑒國內(nèi)外相關監(jiān)管理論與經(jīng)驗，認真落實“放管服”改革要求，實行備案管理制度，對金融控股公司董監(jiān)高的任職條件、任職管理、備案流程、監(jiān)督管理等方面進行了規(guī)范。這有助于促進專業(yè)管理隊伍的形成，完善公司治理，推動穩(wěn)健運營，更好保護金融機構和金融消費者合法權益。
監(jiān)督管理方面，《董監(jiān)高規(guī)定》重申，金融控股公司所控股金融機構出現(xiàn)重大違法違規(guī)問題或者重大風險隱患，金融監(jiān)管部門可以建議央行對金融控股公司負有直接責任的董事、監(jiān)事、高級管理人員進行監(jiān)管談話；認為其不適宜繼續(xù)履職的，可以建議央行要求金融控股公司限期調(diào)整。（記者黃紫豪）
(責任編輯：蘇玉梅)
